风险排查心得[范文]

营运条线案件风险专项排查工作总结

为贯彻落实《关于开展违规放贷和非法集资案件风险专项排查的通知》（交银办函〔2014〕156号）要求，确保全行营运条线深入、有效的开展违规放贷和非法集资案件风险专项排查工作，我分行营运部根据实施方案和分行的具体工作要求，组织和动员全行会计人员对照主要内容和工作重点中具体问题进行排查，以基层营业机构为单位自查经办业务和制度执行情况，主动报告和纠正存在的问题为主要渠道，并通过营运人员周学习计划的方式，组织全体营运员工学习《案件防控知识读本》、《员工轻微违规记分管理办法》、《员工违规行为处理办法》、《交通银行员工禁止行为手册》以及营运条线自2013年以来下发的案件及风险提示，结合条线工作重点，对存取款、网银等业务风险及案件防控工作进行了持续学习与研究，认真梳理了案件易发业务领域和风险管控薄弱环节，完善制度建设，加强全流程管理，持续开展员工教育、培训，继续深入开展案件风险排查，建立和完善案件防控的长效机制。现将相关工作开展情况报告如下：

1、案件防控工作组织推进情况

（一）明确案防重点，制定年度工作计划及整改规划

我行在近月对全年的风险管理条线案件防控工作进行了专题部署，在对2013年度案件防控工作进行总结的基础上，拟定了2014年风管条线案件防控工作思路与计划，严格落实案件防控各项工作内容，始终将案件防控工作贯穿于营运条线的日常管理和风险排查工作之中。同时，为建立整改长效机制，加强和完善案件防控工作，我行还制定了2014年风管条线案件防控整改规划，进一步明确并细化了全年案件防控工作的推进重点和主要实施内容。

（二）建立责任体系，明确责任目标

我行已形成由行长领导，营运主管负责营运条线具体员工，一级抓一级、一级盯一级的全员案件防控工作责任体系。2014年行以确保不发生大案、要案、力争杜绝百万元以下案件为案件防控责任目标，加强组织领导，落实内部责任追究机制。

（三）定期实施案防日常工作检查，开展相关知识学习与培训

我行认真贯彻案防办公室工作要求，按季对员工案防知识学习培训情况、防范操作风险十三禁、案件处置管理暂行办法等学习情况等若干日常工作内容开展检查，检查结果均已记录在册。

另外，为增强条线案防知识学习的主动性，我行还制定了案件防控知识学习与培训计划，对学习与培训的内容、安排、组织方式、学习重点、实施要求等进行了明确。在具体落实上，部门根据计划安排，结合案防重点，每季下发学习通知至全体员工，要求有针对性地加强案防知识学习，以便更好地开展案防工作。