国泰君安君享量化限额特定集合资产管理计划范文大全

国泰君安君享节能限额特定集合资产管理计划

风险揭示书

尊敬的委托人：

首先感谢您基于对上海国泰君安证券资产管理有限公司（以下简称“国泰君安证券资产管理”或“管理人”）的信任，参与国泰君安君享节能限额特定集合资产管理计划（以下简称“集合计划”）并签署国泰君安君享节能限额特定集合资产管理合同（以下简称“资产管理合同”）及相关文件。为了维护您自身的利益，国泰君安证券资产管理特别提示您在签署资产管理合同及相关文件前，请仔细阅读国泰君安君享节能限额特定集合资产管理计划说明书（以下简称“说明书”）、资产管理合同以及风险揭示书和其他相关信息，充分考虑风险承受能力后独立做出是否签署资产管理合同及相关文件的决定。

集合计划于2011年月日根据中国证监会出具的批准文件（名称和文号：“《关于核准上海国泰君安证券资产管理有限公司设立国泰君安君享节能限额特定集合资产管理计划的批复》，证监机构字[]号”）设立。集合计划管理人经中国证券监督管理委员会批准经营范围为证券资产管理业务。集合计划托管人中国银行股份有限公司经中国证券监督管理委员会批准具有证券投资基金托管人资格（证监基金字[1998]24号）。

集合计划根据资产管理合同及说明书规定，投资于包括国内依法公开发行上市的股票、权证、基金、各种固定收益产品，以及法律法规允许集合计划投资的其他金融工具。其中，股票投资范围为国内依法公开发行的、具有良好流动性的a股（包括一级市场申购、上市公司新股增发和二级市场买卖）；基金投资范围包括交易所上市的封闭式证券投资基金、货币型基金和lof、etf等；固定收益产品包括新债申购、国债、金融债、企业债（含可转债）、公司债、可分离交易债券、可交换债券、短期融资券、央行票据等；剩余部分将以银行存款形式进行现金管理。

在集合资金运用过程中，可能会面临市场风险、信用风险、流动性风险等风险。尽管管理人恪尽职守，以诚实信用、勤勉尽责、谨慎有效的原则管理和运用-1-

集合计划资产，为委托人的最大利益处理投资管理事宜，但并不承诺集合计划的运作没有风险。集合计划可能面临的风险包括但不限于以下风险，请委托人仔细详读并充分理解。

1.市场风险

本集合计划主要投资于证券市场，而证券市场中的投资品价格因受各种因素的影响而引起的波动将对本集合资产管理计划资产产生潜在风险，主要包括：

a、宏观经济层面的风险

（1）政策风险

货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响，导致市场价格波动，影响集合资产管理计划收益而产生风险。

（2）经济周期风险

证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特点。宏观经济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。

（3）利率风险

金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动，同时直接影响企业的融资成本和利润水平。集合计划投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的影响，从而产生风险。

（4）购买力风险

本集合计划投资的目的是使集合计划资产保值增值，如果发生通货膨胀，集合计划投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响集合计划资产的保值增值。

（5）再投资风险

由于金融市场利率下降造成的无法通过再投资而实现预期收益的风险。

b、上市公司的经营风险

上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致集合计划投资收益变化。

c、基金的业绩风险

所投资的证券投资基金由于其管理人的投资失误，造成业绩下降，也会影响到集合计划的收益率。

d、债券的市场风险

（1）交易品种的信用风险