201*年6月份投资者教育总结

201*年6月份投资者教育工作总结

一、制定投资者教育工作指引，建立长效工作机制

为进一步规范我部投资者教育工作，建立投资者教育长效机制，引导投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进我部健康稳定发展，我部在吸取以往的实际有效的经验的基础上，加大对投资者的教育，建立起一套有效的工作机制。

二、定期的召开相关的会议，讨论关于投资者教育的工作，将投资者教育作为重点。

我部针对本地区、本区域投资者素质普遍不高的情况，将投资者教育工作作为重点工作来抓，定期的召开相关的会议，讨论近期出现的有关投资者方面的问题，以及疑难，争取做到给投资者现场解答，现场解惑，使投资者能够“带疑而来，满意而归”。

三、紧抓日常工作，提升服务质量。

我部服务人员继续坚持通过多种渠道向投资者介绍了配债、配股以及权证的风险提示。同时我部的短信、飞信、、邮件等服务产品也取得了明显效果，通过这些沟通方式及时有效地传达了我们的正确建议，使投资者及时有效的避免了资产的大幅度亏损，受到客户的真诚称赞。

我们在紧抓服务的时候，依然没有停止自己前进的步伐，继续探索，继续跟进，加大与客户的联系度，拉近与客户的密切度，及时的掌握客户的信息，有效的接受客户的意见以及建议，倾听客户的心声，更好的为客户的投资提出有效、有利的意见及建议。

1、

我部设立了现场解盘机制。

投资者的投资素质有高有低，投资者所遇到的问题有东有西，为了能够及时而有效的帮助投资者解决困惑，避免不必要的损失，我部专门设立了现场解盘机制，用以帮助到场的投资者。这一举措不仅拉近了我们与客户之间的联系，更是对客户投资的一种无形的支持，使他们有信心去进一步的投资；同时，削减了财富中心人员与客户之间的隔膜，使得双方面对面交流成为了常事，更进一步提升了我部服务的水准。

2、

对投资者的教育系统化、规律化、制度化。

每日三点收盘后，对于场内客户通过广播、股评、交流座谈等方式对投资者进行教育，促使投资者认清市场发展走势，提高操作的成功率。特别是针对新开客户和闻喜客户，我部专门安排人员在闻喜和运城分别进行客户培训（包括新股民培训），增加客户的知识，系统、合理、见序渐进的方式培养客户，使客户尽可能多地掌握知识，不因无知而受损失。

在每周六上午进行的股评分析会，对客户进行系统化教育，积极推进分析会成为营业部吸引客户的重点之一。股评分析会的内容主要分为几类：

1、证券交易常识培训讲座，讲解内容主要有：提示证券交易风险、讲解证券交易品种、费用收取标准，权证交易的风险和注意事项，开放式基金的交易风险；

2、专题讲解股票交易具体流程、炒股软件的具体操作流程及各项技术指标的选取和应用；

3、投资分析会，主要涉及宏观经济分析、行业分析、公司分析等基本面的分析要领，以及k线、macd等技术指标的要领分析；

4、投资理财观念的教育，主要学习巴菲特、林奇等国际投资大师的成功投资方法，树立理性投资和长期投资的理念，建立一种适应客户自身的投资方法和投资理念；

5、投资理财意识的确立，虽然我们作为证券公司，本身应只涉及股票、基金等理财工具，但我部分析师却认为应教给客户一个宏观、全面的理财观念，涉及存款、房地产投资、股票、国债、基金、保险等理财产品，唤起客户以家庭为单位、以风险承受能力为出发点配置资产的综合理财意识。