联讯证券201*年投资者教育工作总结与201*年工作计划

201*年投资者教育工作总结

今年以来我国证券市场发展速度加快，主要体现在创业板稳步推出，新股发行制度改革后ipo发行速度越来越快，市场不断扩容，参与的投资者人数急剧增长。但许多投资者由于投资理念的不成熟、风险意识的淡薄，难以跟上市场发展的步伐。增强投资者风险意识，深入开展投资者教育工作，是保护投资者合法权益的重要环节。我司高度重视投资者教育工作，以投资者风险意识教育为主线，同时将投资者教育与打击非法证券活动相结合，通过多层次、多形式、多渠道的投资者教育工作，正确引导投资者理性参与证券市场投资，把投资者教育工作落到实处。本年度，在中国证监会、交易所、登记结算公司、广东证监局和证券业协会的领导和指引下，认真贯彻落实相关法律法规和监管要求，公司主要从以下几方面做好投资者教育工作：

一、组织保障

公司成立了两级投资者教育组织体系。公司由分管经纪业务的高管总体负责投资者教育工作，公司客服中心为投资者教育负责部门；在营业部层面，成立了以营业部总经理为组长，分析师、客服人员、客户经理等业务骨干共同组成的投资者教育工作小组。各营业部与总部均设定专门的投资者教育联络人，公司客服中心主要负责统一布置、组织安排各项投资者教育工作，各营业部负责策划和落实各项具体工作，明确岗位职责，完善内部考核和奖惩办法，投入足够的人力、物力和财力，保障投资者教育各项工作落到实处。

二、制度建设

（一）根据中国证监会、中国证券业协会及证券交易所颁布的相关规定及管理办法，我公司制定并下发了《联讯证券投资者教育管理制度》和《201*年投资者工作计划》，从制度上保障了投资者教育工作的顺利开展。

（二）今年公司继续坚持并完善相关投资者教育长效机制，并建立了投资者适当性管理制度。

（三）公司制订了《客户纠纷处理制度》，建立首问负责制，保证客户投诉得到及时、妥善解决。公司各营业部进一步强化了投资者反馈机制，在公布服务监督电话的基础上，还通过400-8888-929客户服务热线及时与客户进行沟通和交流，了解投资者的意见和建议，认真处理投资者的投诉，切实保护投资者的正当权益。

三、检查督促

（一）加强学习，提高认识，进一步增强做好投资者教育工作的主动性和自觉性公司领导对投资者教育工作十分重视，实行亲自部署，周密安排，组织确定了切实可行的投资者教育活动计划；同时在我司的各次会议上多次强调投资者教育工作的重要性和必要性。我司还采用多种方式不断增强全体员工做好投资者教育工作的主动性和自觉性，加强培训和学习，并在内部进一步明确岗位职责，把投资者教育和风险解释工作有机的融入到各项业务流程，并体现在客户服务体系的各个环节上。

（二）通过回访新客户检查开户环节的投资者教育落实情况。公司建立呼叫中心，对公司新客户实行统一回访。在客户新开户一周后进行第一次电话回访，检查营业部在开户环节投资者教育的落实情况，重申市场风险并确认客户是否本人现场开户，是否本人操作，提示客户不能接受全权委托、代客理财，及时解决客户疑问，出现异常情况快速上报相关负责人。

（三）通过营业部的报告制度，检查每次市场风险提示的落实情况。总部客服中心对权证到期、行权等市场风险提示工作统一布置，要求营业部逐一落实到每个客户，在规定的时间内详细报告通知到位情况，包括通知不到的原因。

（四）各营业部每季度及时提交投资者教育报告，汇报当季营业部进行的投资者教育工作情况，总部集中组织营业部共享投资者教育工作信息及经验。

四、评价考核