意识形态风险排查报告
濮阳市商业银行范县支行风险排查专项报告
根据总行文件《濮阳市商业银行“风险排查”活动实施方案》的要求,范县支行立即组织开展全行逐个岗位、逐个业务经营风险点排查活动,制定方案、组织力量从6月4日至6月6日,对我支行业务进行了首次全面排查,现将活动排查情况报告如下:
一、工作组织情况
2012年6月4日上午,范县支行行长马兵伟召开全体员工会议,传达总行风险排查工作会议精神。他指出要高度重视此次排查活动,一方面员工要着重自查存款及柜台业务、授信业务、不规范经营风险、员工行为风险等内容。另一方面,我支行内部成立排查小组,不定期抽检员工业务行为规范。通过此次活动排除风险隐患、促使员工合规经营,促进我支行各项业务安全稳健的发展。6月5日下午,我支行再次召开全体会议,着重讨论“合规经营以排除风险”的自查心得、改正措施及合理建议。6月6日上午,由马行长领导的排查小组对我支行营业室及客户部进行了检查。重点检查了营业室名章、钥匙及密码管理情况,对公账户管理及大额汇款合规、客户部借款人提供资料的真实完整性及贷后管理等内容。
二、排查结果
(一)操作风险
1、存款及柜台业务方面
我支行营业室及对公区柜员印章及重要空白凭证管理比较好,重
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