XX市XX县农村信用合作社贯彻落实“防范操作风险十三条”工作规划范文大全

xx市xx县农村信用合作联社

贯彻落实“防范操作风险十三条”工作规划

为进一步提高全区农村信用社对操作风险的识别与控制能力，加快案件防控长效机制建设，按照《xx市银监分局关于成立案防工作领导小组办公室和落实“防范操作风险十三条”工作规划及措施的紧急通知精神，结合我县农村信用社实际，特制定本工作规划。

一、指导思想

以持续保持案件防控高压态势为总揽，以规章制度、操作流程建设为核心，以开展典型案例警示教育为基础，以完善内部治理为保障，以“五十个严禁”、“十条禁令”和贷款新规的贯彻落实为抓手，加快推进我区农村信用社案件防控长效机制建设，着力构建合规文化，有效推动和促进我区农村信用社加快发展、科学发展、又好又快发展。

二、工作目标

建立、健全和完善内部规章制度，通过内部治理，逐步形成岗位约束、流程制约、信息预警、监督检查和业务条线防控等多层次的监督制约机制，切实解决基层信用社制度执行难问

1——题，着力构建“操作规范、内控严密、治理有效、问责到位”的操作风险防范长效机制。

三、工作重点

一是狠抓规章制度的学习培训，强化对基层营业网点的合规性监督，规范重要岗位人员行为，建立员工行为失范监察制度、规范重要岗位人员行为，分批次开展典型案例警示教育和规章制度学习培训活动。二是进一步完善内控管理制度，明确信用社、贷款服务中心及分社（储蓄所）的管理职责，切实做好基层网点负责人定期轮岗和强制休假制度。三是利用信贷管、财务和稽核管理系统，以及远程监控、授权系统，着力打造信息化监督管理新平台，不断提升制度流程体系及案防预警机制建的设层次和水平。四是进一步建立和完善社务管理公开制度，扎实开展小金库专项治理工作，着力推进“阳光信合”的建设进程，最终实现案件防控治理长效机制建设的总体目标。

三、工作措施

（一）加强组织领导，明确工作职责。为切实加强对贯彻落实“防范操作风险十三条”工作的组织领导，区联社成立以理事长任组长，监事长为副组长，班子其他成员及各部门负责人为成员的“xx县农村信用社贯彻落实防范操作风险十三条工作领导小组”，主要负责制定贯彻落实“防范操作风险十三条”工作规划，检查、指导和督促全区农村信用社抓好“防范操作风险十三条”工作措施的落实。领导小组下设办公室于案防办，

2——具体负责组织全区农村信用社抓好防范操作风险十三条”的贯彻落实。同时，按照“纵向到底、横向到边”的原则，联社理事长、信用社主任、机构负责人为防范操作风险的第一责任人，全体员工为贯彻落实“防范操作风险十三条”的直接责任人，确保“防范操作风险十三条”工作规划的顺利实施。