《证券从业人员行为准则》持续学习总结

xx证券xx营业部

xx营业部《证券从业人员行为准则》

持续学习总结

根据本次对《证券业从业人员执业行为准则》学习及执行情况的检查要求，我部在营业部总经理xx领导下，在客户服务部及营销拓展部协助下，由合规专员xx同志分别组织开展了针对客户服务部及营销拓展部的专项培训，根据要求认真填写了相关的检查情况表，并在营业部成立了专门的学习培训小组，并制定了具体工作方案。

学习培训小组：xx营业部“证券业从业人员行为准则”学习小组小组组长：xx，副组长：xx

营业部内已根据监管部门及公司规章制度建立了营销及客服等管理制度，并由风控岗组织进行日常监督检查及培训学习，分客服部和营销部两大部门，从执业人员日常工作、市场分析、个股评论、媒体节目、日常用户指导等整个工作环节进行学习培训及监督检查，确保相关人员对行为准则的严格执行，同时对营业部业务的稳定健康和谐发展发挥积极作用。

营业部严格按照检查及学习要求，全面持续性的开展了自查自纠，并于自查自纠阶段结束后，将自查自纠情况及证券业从业人员执业行为准则执行情况自查表向有关部门进行了报送及留痕。

同时，营业部针对检查中发现的个别问题和工作薄弱环节制定了具体整改措施，落实了整改责任，更具分公司的要求，从营业部层面提出了完善执业行为准则的建议。在公司集体学习的基础上，营业部充分利用自有宣传资源，包括集体培训、宣传栏等渠道，通过集体培训学习授课、宣传资料张贴等进行多种形成的学习推动，