神华集团公司井工煤矿安全风险预控管理体系审核评级办法(试行)

煤矿安全风险预控管理体系规范

1管理要素及要求1.1总要求

煤矿应建立并保持安全风险预控管理体系。安全风险预控管理体系包括：管理方针、风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理、检查审核与评审。

1.2安全风险预控管理方针

煤矿应制定安全风险预控管理方针，方针应：a）经煤矿主要负责人批准；

b）明确安全风险预控管理总目标；

c）包括遵守现行安全法规和对持续改进安全绩效的承诺；d）体现对员工进行持续培训的要求；e）针对煤矿安全风险的性质和规模；f）形成文件，实施并保持；

g）传达到全体员工，使其认识到各自的安全风险预控管理的义务、责任；h）可为相关方所获取；

i）定期评审，以确保其与煤矿的发展相适宜。

1.3风险预控管理1.3.1危险源辨识

煤矿应组织员工对危险源进行全面、系统的辨识，并确保：

a）危险源辨识前应进行相关知识的培训；b）辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域；

c）对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识，并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档；

——危险源辨识应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符；

——危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；

——采用事故树分析法对系统（采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等）中存在的危险源进行辨识；

d）工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，应及时进行危险源辨识；

e）发生事故（包括未遂）、出现重大不符合项时应及时进行危险源辨识。

1.3.2风险评估

煤矿应组织员工对辨识出的危险源进行风险评估，并确保：a）对所有辨识出的危险源逐一进行风险评估，并对风险评估资料进行统计、分析、整理、归档；

——风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符；——根据风险评估结果对辨识出的危险源进行分级分类。b）在以下情况时执行持续风险评估，并保留评估的记录：——新改扩项目前；

——新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大改变时；

——为特定项目（采煤工作面安装、初次放顶、收尾、回撤，采掘工作面过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷，排放瓦斯、井下电气焊、大型设备安装与检修等）制定安全措施前；——执行重大风险任务前；——执行特定检查和实验前；——审核发现重大不符合项；

——调查事故（包括未遂）暴露的新风险。

1.3.3风险管理对象、管理标准和管理措施

在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：

a）风险管理对象的提炼应具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定；

b）针对风险管理对象应制定相应的管理标准和措施并形成程序；c）管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则；d）管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求；

e）煤矿应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。

1.3.4危险源监测

煤矿应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并确保：a）危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确；b）危险源监测设备灵敏、可靠；

c）危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。

1.3.5风险预警

煤矿应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。风险预警应：

a）针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法；b）建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。

1.3.6风险控制