证券公司创新发展研讨会会议材料--发言材料2

证券公司创新发展研讨会会议发言材料

发挥市场组织与服务职能

推动行业创新发展

深圳证券交易所

本次会议在国际金融市场动荡尚未平息和国内经济转型逐步深入的背景下召开，对加快行业创新发展，提升行业对金融体系的影响力和实体经济的贡献度，具有非常深远的意义。下面结合多层次资本市场的发展和实践，谈谈深交所在推动行业创新方面的职能定位和工作思路。

一、深交所近年来在推动行业创新方面的主要工作随着近年来实体经济的不断增长，我国多层次资本市场保持了平稳健康运行态势。2011年，深圳市场ipo数量达243家，成交总额19.32万亿元，其中股票18.4万亿元，债券5630亿元。截止2012年4月20日，深市上市证券数量达到2004只，比去年同期增长18%，总市值超过7.5万亿元。其中，主板、中小板和创业板上市公司数量分别达到48

4、668和308家，挂牌债券品种357只，上市基金产品187只。市场规模扩大和结构持续调整，为市场创新奠定了良好

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的基础。

作为市场的重要组织者和参与者，深交所一直关注并致力于推动市场产品与机制创新。近年来，在行业创新需求不断增长的背景下，交易所在项目培育、组织论证、制度完善及平台建设等方面做了大量工作，较好地发挥了交易所在业务技术环节的专业优势，突显了交易所市场组织、服务和一线监管职能的作用，有力地推动了行业创新发展。

（一）逐步完善市场基础性制度，为行业创新发展提供制度支持

为适应立法环境、行业创新和监管等方面的变化，夯实自律监管基础，深交所近年来通过不断修订或新增各类制度规则，适时建立创新发展的配套机制，有效保障了市场创新活动的顺利开展。一是上市公司退市制度取得进展，正式发布《关于完善创业板退市制度的方案》和《创业板上市规则》，起草《关于改进和完善主板、中小企业板上市公司退市制度的方案（征求意见稿）》，落实多层次本市场直接退市制度，推动实现主板、中小企业板、创业板市场的“优胜劣汰”，提升上市公司质量和竞争力。二是选取首批155家上市公司的85类公告，启动信息披露“直通车”试点，制定《上市公司信息披露直通车试点业务指引》，强化上市公司信息披露责任。三是修订本所《交易规则》，完善首次公开发行股票上市首日盘中临时停牌制度，优化了主板、中小板和创业板股票的

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交易机制，进一步提高了交易效率，增强了交易透明度。四是在总结融资融券试点工作经验基础上，扩大融资融券标的证券范围至98只股票和3只etf，修订发布了《融资融券交易实施细则》，为融资融券业务转入常规发展提供制度依据。五是配合会员产品创新工作，发布《会员创新业务方案专业评价办法》，为会员产品和业务创新提供具体指导。六是深入开展市场基础性制度的研究工作，如全面开展《证券法》实施效果评估、跟踪研究投资者适当性管理制度、研究完善大宗交易制度等，以适应证券市场未来创新发展趋势，为行业创新发展提供制度支持。

（二）积极开发基础性产品，完善交易机制，拓展市场创新广度和深度