详细尽调清单(汇总)

拟投资某银行尽调清单

1.公司结构与公司文件1.1.公司结构

1-1-1关于**银行（直接和间接控股，关联公司）股本的股份信息。

1-1-2以往的改组。证明最近期间所发生重大收购、合并、重组、剥离或其它重大公司事件条件和条款的所有文件。

1.2.**银行的存在与设立

1-2-1与股本增减相关的所有文件，包括与**银行股本相关的股份买卖、股份认购、转股或期权交易等文件的复印件。

1-2-2审计师和/或外部会计师;其它外部顾问对**银行所提供的建议书。

1.4公司记录、委员会

1-4-1最近期间中股东、合伙人、公司董事会或相关委员会会议与决议的记录材料。1-4-2总经理向股东及/或任何公司董事会或其它委员会作出的报告。1-4-3最近期间的股东会议记录

1.3管理—与授予任何管理人员或主管人员**银行的股份或其它证券、投资或资产的发行、出售、交换或转换相关的期权、认股权或其它协议的清单。

2.设施、设备2.1不动产所有权

2-1-1由**银行全部或部分拥有的建筑物的清单，包括地址、建筑物产权证书以及所拥有建筑物技术登记的摘录。

2-1-2所拥有土地的清单，包括地址、产权证书以及国家地籍薄的摘要2-1-3建筑物和土地的留置权，包括证明此类留置权存在的证书。2-1-4不动产买卖协议，包括规定购买不动产的任何优先购买权的协议。

2-1-5所有担保物权或其它留置权或对**银行所拥有不动产限制的清单和说明，包括这些物权的相关证明。

2-1-6与不动产相关的其它协议，包括与子公司或第三方间的任何租用或租赁协议。2-1-7不动产的估价或估值。

2-1-8本次增资扩股估值涉及的评估增值不动产的评估报告。

2.2不动产租用和租赁

2-2-1租用或租赁的不动产的清单。

2-2-2租赁协议和租赁期权，以及适当情况下正式租赁登记的证明文件的复印件。2-2-3关于租赁不动产过去和现在用途的资料。

4.劳工/雇员事宜4.1**银行的组织结构图

4-1-1银行总部每个部门的组织图（说明主要职责及业务范围）4-1-2代表性支行的组织流程图

4.2内部委员会清单（例如信贷委员会、审计委员会、资产负债管理委员会）及其相关成员。

4.3聘用合同与服务协议

4-3-1管理层和带薪人员工资，额外福利及其他报酬系统（这些福利包括奖金及其他报酬、员工培训、利润分红、团体保险以及员工贷款等）的说明。4-3-2**银行社会保险缴纳政策以及提取情况。

4.4福利

4-4-1额外福利及其它报酬的清单（以及相应受益人的名单），包括奖金和其它补偿、雇员培训、利润分享、集体保险和雇员贷款等。4-4-2关于福利的内部规定。

4-4-3养老金计划;养老金拨款的保险精算（截至前一会计年度末）。

5.政府许可与执照;法律法规的遵守

5-1在最近期间，与违反**银行所持有许可、执照、批文、授权或与违反适用法律相关的而对**银行征收费用、评估和款项，此类所有相关文件。

5-2法律法规的遵守。在最近期间，无关于违反**银行所持有许可、执照、批文、授权或违反适用法律相关的而对**银行征收费用、评估和款项的此类文件。

6.诉讼

所有未决或可能的诉讼、冤案、仲裁、行政诉讼或索赔及所有未结清决议或判决的清单及说明;7.财务文件7.1账目–概述

7-1-1最近期间全行本外币合计月计表；最近期间损益明细表（月度或季度，根据内部编制情况而定），最近一期资产负债表及损益表，并说明合并报表编制方法，会计科目合并方式，最近期间损益明晰表（月度或季度，根据内部编制情况而定），最近一期资产负债表及损益表；