证券非交易过户业务实施细则
深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则
第一章总则
第一条为规范在深圳证券交易所(以下简称“本所”)综合协议交易平台(以下简称“协议平台”)上进行的大宗交易和协议交易,根据《深圳证券交易所交易规则》(以下简称“《交易规则》”)等相关业务规则,制定本细则。
第二条本细则所称协议平台,是指本所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。
第三条符合法律法规和《交易规则》规定的证券大宗交易以及专项资产管理计划收益权份额等证券的协议交易,可以通过协议平台进行。
第四条会员和合格投资者在协议平台的交易行为应当遵守法律、行政法规、部门规章以及本所有关业务规则。
第五条下列交易可以通过协议平台进行:
(一)权益类证券大宗交易,包括a股、b股、基金等;
(二)债券大宗交易,包括国债、企业债券、公司债券、分离交易的可转换公司债券、可转换公司债券和债券质押式回购等;
(三)专项资产管理计划收益权份额协议交易(以下简称“专项资产管理计划协议交易”);
(四)本所规定的其他交易。
第二章用户申请
第六条本所会员可以申请成为协议平台交易用户(以下简称“交易用户”)。
第七条符合条件的合格投资者,经本所批准,可以申请成为交易用户。
合格投资者申请成为交易用户的资格条件和申请程序,由本所另行规定。
第八条经本所批准,会员和合格投资者可以变更或撤销交易用户资格。
第三章申报
第九条协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9:15至11:
30、13:00至15:30。申报当日有效。
当天全天停牌的证券,协议平台不接受其有关申报。
第十条协议平台接受交易用户下列类型的申报:
(一)意向申报;
(二)定价申报;
(三)双边报价;
(四)成交申报;
(五)其他申报。
第十一条意向申报指令应当包括证券账号、证券代码、买卖方向和本方交易单元代码等内容。意向申报不承担成交义务,意向申报指令可以撤销。
第十二条定价申报指令应当包括证券账号、证券代码、买卖方向、交易价格、交易数量和本方交易单元代码等内容。
市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与定价申报全部或部分成交,交易主机按时间优先顺序配对成交。
定价申报的未成交部分可以撤销。定价申报每笔成交的交易数量或交易金额,应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。
第十三条双边报价分为双边意向申报和双边定价申报。双边意向申报等同于两条买卖方向相反的意向申报;双边定价申报等同于两条买卖方向相反的定价申报。
第十四条成交申报指令包括证券账号、证券代码、买卖方向、交易价格、交易数量和对手方交易单元代码等内容。
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