中证协发[2015]51号 证券公司信息隔离墙制度指引(2015修订)

1.交易记录进行审查

2.正常开展业务

3.及时调查处理

4.严格保密

5.自律管理

6.进行监控

7.可回墙

8.不受限制

9.知悉

10.逻辑隔离

11.联合调研

12.系列措施

13.措施

14.程序

15.业务活动

16.业绩挂钩

17.名单

18.除外

19.名单

20.职责

1.便利

2.除外

3.原则

4.同意

5.内容

6.独立

7.管理

8.回墙

9.名单

10.负责

11.考评

12.职责

13.不包括

14.监控

15.名单

16.知悉的

17.操作

18.名单

19.墙上

20.限制

1.名单

2.同意

3.名单

4.除外

5.知悉的

6.独立

7.操作

8.名单

9.管理

10.便利

11.回墙

12.限制

13.考评

14.负责

15.墙上

16.监控

17.包括

18.内容

19.职责

20.原则

1.内容

2.知悉的

3.独立

4.名单

5.同意

6.名单

7.包括

8.除外

9.墙上

10.监控

11.管理

12.负责

13.名单

14.限制

15.回墙

16.便利

17.操作

18.考评

19.原则

20.职责

证券公司资产管理业务相关规则解读90分

1.隔离

2.保密

3.程序

4.审查

5.管理

6.挂钩

7.业务

8.措施

9.职责

10.知悉

11.限制

12.名单

13.监控

14.措施

15.除外

16.名单

17.活动

18.处理

19.调研

20.回墙

1.措施

2.名单3.审查

4.除外

选a5.业务

6.调研

7.回墙

8.处理选b9.程序

10.限制

11.措施

12.管理

13.监控14.名单

选b15.职责

16.活动

17.知悉

18.挂钩选a19.保密

选b20.隔离

1.挂钩

2.保密

3.职责4.回墙

5.程序

6.措施

7.监控

8.业务9.隔离

10.名单

11.管理

12.处理

13.审查

14.名单15.限制

16.措施

17.活动

18.知悉

19.调研

20.除外

、

证券公司信息隔离墙制度指引

来源：作者：日期：10-12-29

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关于发布《证券公司信息隔离墙制度指引》的通知

中证协发[2010]203号

各证券公司会员：

为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，提高防范内幕交易和管理利益冲突的能力，树立证券行业诚实守信的良好形象，我会组织行业起草了《证券公司信息隔离墙制度指引》（以下简称《指引》），经向中国证监会备案，现予发布，自2011年1月1日之日起施行。现就有关事项通知如下：

一、信息隔离墙制度是证券公司一项重要的基础性制度，建立健全该项制度是证券公司实现有效的内部控制的保障，也是业务发展中赢得客户和公众信任的基础。各证券公司应认真学习、理解《指引》，按照《指引》对公司现有的信息隔离墙制度进行评估。

二、《指引》依据法律、行政法规和中国证监会的有关规定，并考虑当前证券公司在业务范围、内控机制和管理水平等方面存在较大差异的实际情况，对证券公司信息隔离墙制度建设作了较为原则性的规定。各证券公司应结合自身特点细化《指引》的有关规定，完善信息隔离墙制度，建立切实有效的信息隔离墙。

三、我会将对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行跟踪、检查。各证券公司在落实《指引》中遇到问题应及时向我会反映。

联系人：陈闯

联系电话：010-66575651

电子信箱：chenchuang@sac.net.cn

附件：证券公司信息隔离墙制度指引

二○一○年十二月二十九日

信息隔离墙制度指引（2010-12-29）.doc