关于创建新三板展示服务中心的设想
菏泽市惠泽创业投资有限公司合同
合同主题:新三板上市辅导服务合同合同双方:
甲方:法人代表:
乙方:菏泽市惠泽创业投资有限公司法人代表:王宏麟合同分类:非投资类
合同编号:惠泽合同【
】
号
第1页,共9页
合同签订时间:合同签订地址:
第2页,共9页
新三板上市辅导服务合同
甲方:
法定代表人:
经营场所:
乙方:菏泽市惠泽创业投资有限公司法定代表人:王宏麟
经营场所:菏泽市经开区丹阳办事处42-46号
第一章
总则
第一条、甲方为依法设立、合法存续并正常经营的具有独立民事行为能力的公司法人主体,正常经营满两年以上。甲方决定授权并委托乙方作为股份制改造和上市工作专业辅导机构,在乙方的辅导下进行股份制改造并在全国中小企业股份转让系统(新三板)首发上市。
第二条、乙方作为专业化综合金融服务机构和新三板上市辅导专家,是菏泽市政府指定的企业改制上市辅导机构,具有为甲方提供全方位金融服务的能力,并同意为甲方提供综合性金融服务和新三板上市辅导服务。
第三条、甲乙双方经认真协商、充分沟通、自愿达成一致,签订以下合同。
第二章
辅导服务内容
第3页,共9页第四条、股份制改造。按照新三板上市规范对甲方进行股份制改造,帮助甲方按照《公司法》、《证券法》等相关规定,建立规范的组织制度和运行机制。
第五条、辅导上市。对甲方进行全方位辅导并帮助甲方在新三板首发上市。
第六条、甲方以总授权模式将股份制改造和上市辅导任务委托给乙方执行,乙方以总承包模式开展对甲方的股份制改造和上市辅导工作。上市过程中参与的第三方机构包括会计师事务所、律师事务所、评估事务所和主办券商由乙方推荐并经甲方认可。乙方作为总牵头人在甲方委托下完成全部工作。
第三章工作流程
第七条、在甲方创始股东意见一致、配合积极,且甲方不存在重大瑕疵和制度性缺陷的前提下,股改和上市辅导过程约在9--11个月完成,时间表如下:
1、预调研。甲乙双方经初步接触,乙方同意接受甲方授权和委托,对甲方进行预调研,撰写项目推荐报告,报乙方项目审查部门审查立项;
2、项目立项。预调研完成后,乙方项目工作人员提交项目立项报告并经审查通过后进行项目立项,立项成功即可与甲方签订辅导协议和保密协议等法律文书;
3、工作组进场。项目立项成功,乙方立即成立项目专家组,正式进场开展改制调查和规范化辅导工作;
4、规范辅导。乙方对甲方进行深入全面的尽职调查,完成尽职调查
第4页,共9页后拟订股份制改造和上市方案并与甲方完全磋商以达成一致。
5、股份制改造。甲乙双方按照一致确定的股改上市方案完成股份制改制,设立新的股份公司。
6、完成内部审核。乙方牵头主办券商研制上市推荐材料,并督促协助主办券商完成内部审核。
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