银行间债券市场开户备案需提交的材料

开户备案需提交的材料：

一、全国银行间债券市场准入备案申请书（表一）；

二、基本信息表（表

二、表

三、表四或表五）；

三、按照有关文件规定，还应提交以下材料：

1、法人类机构投资者（填基本信息表（表二））（1）法人营业执照副本和相关金融业务许可证副本；（2）具有健全的公司治理结构、内部控制、风险管理机制等的说明；

（3）债券投资资金来源合法合规的说明；

（4）债券投资人员情况的说明，包括但不限于分管负责人、部门负责人和前、中、后台业务人员的个人简历及其参加银行间债券市场培训获得的资格证书；

（5）关于具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担债券投资风险的承诺书；

（6）关于业务经营合法合规，最近3年未因债券业务发生重大违法违规行为的说明；

（7）关于对备案提交材料的真实性、准确性、完整性负责，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺书；

（8）中国人民银行要求的其他材料。

金融机构的授权分支机构比照法人类机构办理，并提供业务授权证明材料。

信贷资产证券化发起机构备案材料包括但不限于：（填基本信息

1表（表五））

（1）中国人民银行准予该期信贷资产支持证券在银行间债券市场发行的行政许可决定书；

（2）信贷资产证券化发起机构法人营业执照副本复印件和相关金融业务许可证副本复印件；

（3）信贷资产证券化发起机构基本情况说明，包括但不限于：成立时间、组织架构、主营业务等；

（4）信贷资产证券化发起机构持有由其发起资产证券化产品的具体情况；

（5）信贷资产证券化发起机构关于对备案提交材料的真实性、准确性、完整性负责，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺书；

（6）中国人民银行要求的其他材料。

2、非法人产品类投资者（填基本信息表（表三））（1）产品基本情况说明；

（2）产品设立符合有关法律法规和行业监管规定，并已经依法在有关管理部门或者授权的行业自律组织获得批准或完成备案的证明文件；

（3）产品托管合同，托管人为金融机构授权分支机构的，还需提交托管业务授权书；