质量环境职业健康与安全体系审核要点5篇范文

质量和环境/安全管理体系审核重点检查项目

质量/环境/安全体系审核要点

一、手册及文件评审；体系总体评估（q：

4.2.2；e：

4.1；o：

4.1）1）手册是否界定质量/环境/安全相应体系的范围。是否有质量体系条款删减。删减合理性如何。

2）手册是否包含或引用必须的程序文件。是否有过程之间关系的描述。3）结合公司文件体系及运行状况总体评估质量/环境/安全运行情况。

二、方针目标（q：

5.3，

5.4.1；e：

4.2，

4.3.3；o：

4.2，

4.3.3）1）查质量/环境/安全的方针、目标。2）是否形成文件，并有正式批准的证据。

3）质量/环境/安全目标是否与质量方针一致。是否是在质量/环境/安全方针的框架下展开的，与所确定的范围是否一致。

4）在与质量环境管理相关的职能和分层次上是否建立了质量/环境/安全目标。是否形成了文件。有批准的证据吗。

5）针对相应的环境/安全目标是否有相应的方案，方案是否包括：时间、方法、责任人。

6）各部门是否已经对相关的目标完成情况进行统计，是否实现。如果没有实现是否已经有相应的改进措施。落实情况。是否形成了文件。有批准的证据吗。

7）质量/环境/安全方针是如何向全体员工传达的。并通过其他过程审核时与各个层次员工的接触，了解员工对质量/环境/安全方针的理解程度；8）质量/环境/安全方针在什么时机评审。如果已经进行了评审，查评审的情况，是否保证了质量/环境/安全方针的持续适宜性。

三、环境因素/危险源辨识（e：

4.3.1；o：

4.3.1；）

1）是否按照工作流程或部门职责识别了环境因素/危险源，并保留了环境因素/危险源清单等相应的记录，是否有审批。环境因素/危险源是否齐全。

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2）针对危险源辨识、风险评价、控制措施是否形成程序文件。查看文件或询问相应程序规定。

3）是否已经评价并有相应的评价记录，有重大环境因素/危险源清单等记录。

4）是否已经针对重大环境因素/危险源建立了相应的控制方法，如：运行控制程序或目标方案。查看控制措施记录。

5）重大环境因素/危险源是否经过评审或重新评定。查看风险评价记录。6）是否有关于重大环境/危险源的监测或检查。查看记录。

四、文件管理（q：

4.2.1，

4.2.3；e：

4.4.4，

4.4.5；o：

4.4.4，

4.4.5）1）查文件的编制、审核、批准的相关记录；2）通过交谈了解实际情况与文件是否相符。

3）查文件的发放、借阅、更改等是否符合相关文件的规定，如果是用发放记录进行控制，发放记录能证实发放的全部情况吗。是否能区别文件的发放对象。是否有发放编号。是否有文件的签收的证据。

4）标准要求必须形成程序文件的过程。环境因素、法律法规和其他要求、能力、培训和意识、信息交流、运行控制、应急准备和响应、监测和测量、合规性评价、文件控制、记录控制、内部审核、不合格品控制、纠正措施和预防措施，是否制定了程序文件。相应的文件、记录清单和有效文件清单。

5）抽查不同部门现场的文件与文件的发放记录是否一致，查现场的文件的受控情况，到文件的使用部门，查相关的文件是否发放到位。有效、在用的文件是否能够提供。

6）各部门使用的文件是否保存完好。内容是否清晰。是否会产生有误的信息。

7）规定了哪些文件评审的时机。是否按规定的时机对文件进行了评审。文件评审发现了哪些问题。是否引起了文件的修改。文件修改经过审批了

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吗。对文件更改的审批符合文件管理的规定吗。更改后的文件是否保证了充分性和适宜性。