3.内部控制调研资料清单

附件二内部评价需准备的资料清单公司。根据本次内控评价统一安排，聘请光华（上海）企业管理咨询有限公司协助公司进行内部控制体系建设。为了更有效的完成工作，请各单位及分子公司按该清单的要求提供此次评价所需材料、文件，所提供资料的真实性、准确性、完整性由你公司负责，工作组对贵公司提供的资料承担保密义务。在评价过程中，我们可能会提出进一步准备的材料，请届时积极提供。如果你公司对此清单有任何建议，请与我们联系。

1、除非特别说明，所需资料一般电子版或复印件均可；

2、所要制度公司先行查询是否具备，不具备请说明。1

一、综合资料

1、集团公司章程；参、控股公司名单（标注清楚公司股份类别、股数、占参控股企业股权比例）。

2、会计机构、岗位设置及人员分工情况。

3、公司基本情况介绍（公司简介），历史沿革等，股权关系图，内部组织结构图各类及业务流程图。

4、公司2015年的股东大会、董事会及总经理办公会等权利机构的决议、会议纪要、工作细则等有关文件资料或其复制文本。

5、公司资产抵押情况、抵押资产明细及对外担保情况介绍，公司未决诉讼情况说明。

6、2015年税收优惠文件、政府补贴文件、财政拨付专项资金相关文件。

7、公司关联方关系简介、2015年关联方交易情况说明（种类、大致金额等）。

8、公司签订的有效的重要合同资料，如。采购合同、销售合同、借款合同、担保、抵押、租赁合同及其他重要的经济合同。各提供一份实务合同样本即可。

二、会计资料

1、公司2015年6月资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表。

2、2015年会计账簿（必要时咨询人员到财物机构查询）；

3、2015年6月科目余额表（电子版）；2015年1月和6月的会计凭证。（原件）

4、公司2014年度的审计报告复印件（可电子版）。其他会计资料见相关内部控制资料部分。

三、内部控制建设情况资料

所需制度序号业务控制文档（如有，提供一份即可）（如有，提供电子版）公司层面

1、公司章程

1、公司章程制定记录、公司章程修改记录

2、股东大会议事规则

2、股东大会决议、股东大会运作记录

3、董事会议事规则

3、董事会决议、董事会运作记录组织架构-

4、监事会议事规则

4、监事会运作记录、职工监事选举记录、监事01法人治理

5、董事会专门委员会议事兼职情况表规则

5、专门委员会运作记录

6、独立董事制度

6、独立董事工作记录2

7、总经理工作细则

7、总经理工作记录

8、董事会秘书工作细则等

8、董事会秘书工作记录等

1、公司组织架构图

1、组织架构优化调整审批资料

2、各部门职责

2、岗位职责调整审批资料、不相容职责明细表组织架构-

3、岗位说明书

3、重大事项决策资料内部管理

4、董事会对高级管理人员

4、董事会对高级管理人员的监管记录等的监管制度等

1、董事会战略决策委员会

1、制定战略方案依据的分析报告、战略方案、实施细则战略方案审批资料、战略方案调整资料

2、运营监控管理规范

2、年度计划、月度经营简报、专项运营监控分

3、重点业务专项考核奖励析报告、半年度、年度运营分析报告、战略规划02发展战略管理办法执行情况分析报告

4、服务单位分子公司经营

3、战略调整方案等管理者年薪收入管理办法

5、产品公司经营管理者年薪收入管理办法等等

1、员工招聘管理制度

1、人力资源规划书、人力资源规划书编写依据、

2、新入职员工培养管理制人力资源规划审批资料、人力资源规划评估报告度

2、人员需求信息收集资料、招聘计划、招聘计

3、员工培训管理制度划审批资料、高级管理者或重要岗位人员背景调

4、考勤休假管理制度查资料、简历筛选标准、简历筛选标准审批资料

5、绩效考核管理制度

3、员工转正审批资料、轮岗记录