对某某人力资源的审计报告

审计报告

审字2010年第[004]号

对某某人力资源的审计报告

根据工作安排，审计人员于2009年11月18日-12月25日对某某的人力资源进行审计，本次审计重点是了解某某人力资源各项工作的开展情况，明确人力资源各项规章制度、流程是否建立健全，基础工作是否落实，人员资质是否符合岗位要求，及审核相关内部控制流程的规范性。

一、人力基本情况：按某某对《审计报告（征求意见稿）》的反馈意见分析

（一）截止至2009年11月5日，某某（含集团总后勤）共有42个部门，员工963人。见表

一、

二、

三：（明细见附件一）

（二）员工分别按工种、学历、籍贯划分：

备注：

1、管理。指总经理、副总、厂长、经理、主管、主管助理、正副班长、领班、主任、领队、正副队长等职务。

2、文职。指文员、跟单员、统计员，及财务部、人力部职员。

3、技工。指操作各种机械设备的生产一线员工。

管理人员大专以下学历的占管理人员总数的83.04%，素质有待提升。见下表：（明细见附件二）

（三）2009年1月1日-11月5日，全年离职率为24.92%，离职人数321人。见下表：（明细见附件

三）

备注：离职率=全年离职人数/（统计期末的在职人数+全年离职人数）

离职人数排在前5名的依次为a车间28人、b车间28人、c车间27人、d车间25人、e23人，

离职原因。①认为工资低（普工以此为由离职是正常情况）；②影响身体；③同行业挖角；④车间主管与员工沟通少，管理不细致。

10年以上工龄员工离职10人，人力部所述离职原因简单，未见详细的离职面谈记录。见下表：

二、审计发现：

审计人员抽取了60位员工的人事资料进行检查，抽查人数占员工总人数的6.2%，发现：

1、岗位测评做得较好。

对部份岗位进行入职心理素质测试（性格测试）、智能素质测评（文字运用能力、人际交往能力）、文案测评、电脑操作测评，做得较好，但应明确规定哪些岗位需做测评，做哪些测评，并且设定测评的评分标准。

2、企业文化建设较好。

文体娱乐活动丰富，促进了员工的凝聚力，并且有企业内刊，在宣传企业文化、提高企业知名度方面走在了整个集团公司的前列。

3、部门设置不够合理。

至09年11月5日，某某员工963人，却有42个部门，易造成管理人员多、班组长多、岗位重

复、职责重叠、管理权限模糊、相关部门接口不清晰等问题。

某某人力资源部提供的《员工花名册》中的部门与“反馈意见”中的部门不相符。

4、人事基本档案资料管理不完善。

①入职档案记录不完整，档案表格未按要求填写，不够规范。如：

a的聘用员工协议无人力资源部负责人签名。根据集团公司ftg/co（外）文字第200900

1号规定。有关集团总后勤部管理由某某全权负责。对移交过来的人事资料，人力部也应进

行审核并补全、增加相应手续。

入职登记表中人力部未填写“面试情况记录”和“用人部门复试情况”；

司机《特种设备作业人员证》过期；

某的《安全管理制度》，人力部漏签名；

某的转正有员工转正表，但未见到转正考核的具体内容资料；

没有规定哪些岗位转正时需要详细考核；

张龙，原名张弟，96年6月22日入职，改名无户籍当地派出所的更名证明，入职登记表

无审批记录；

身份证复印件可以将正、反面复印在a4纸的同一面上，并放入档案；

入职登记表设计欠科学合理，很难一眼看到必须的信息栏位，如：入职日期、应聘岗位等

信息，且入职登记表、员工档案、员工简历表三个表有设计重复的地方。如果表格是政府

劳动部门下发的指导性意见，可以根据公司实际情况调整表格内容。