企业尽职调查资料清单

序号文件明细

有无备注

第一部分

公司文件

一、基本情况

1、公司最新的证照文件，包括：

（1）

营业执照（2）

组织机构代码证（3）

税务登记证（4）

银行开户许可证

（5）

银行信贷登记咨询系统贷款卡（6）

社会保险登记证/表

（7）

开展相关经营所需资质证书/暂定资质证书（8）

其他经营行政许可

2、

3、公司最新章程

公司股权架构图（包含公司控股及参股子公司、分公司等）

4、

5、

公司现任董事、监事及高级管理人员名单（含简历）公司组织机构图

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序号

6、文件明细

公司的验资报告（包括设立时的验资报告、历次资本变更的验资报告）

有无备注

7、公司的资产评估报告（包括固定资产和无形资产的评估报告，如有）

8、与公司股权质押相关的合同和/或批准文件、工商登记备案文件（如有）

9、

二、历史沿革

1、加盖工商查询专用章的公司全套工商登记资料，包括公司设立、历次变更及年检

2、公司设立时的出资协议、股东协议（包括设立时的出资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件等）；

3、除公司出资协议和章程外，请提供公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录（如有）；

三、经营情况

1、

2、公司关于总体业务经营情况的书面说明

公司历次股东会、董事会及管理层例会等会议形成的决议

3、

公司业务形态（包括公司原材料采购、产品生产及销

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序号文件明细

售、产品生产构成等各方面介绍）、模式及流程图

有无备注

4、

5、

6、公司已生产及销售产品的清单及相关的目录或公告公司主要的业务合同格式文本

已获得的各类经营许可证或资格证书或资质证书或相关批文

7、公司近三年排行前十名的交易对象（包括经销商、原材料供应及相关服务提供商等）清单及交易情况说明

8、销售代理商名单、委托协议、国家工商总局备案证明等

9、列明尚未履行完毕或虽已履行完毕但存在争议的合同清单

10、过去三年中与任何控股公司或董事、或与董事或控股公司拥有的公司签订的任何协议或做出的任何安排，包括各种交易；

11、有关进出口业务的文件，进口代理商的名称及与该等代理商签订的有关合同和有关产品的资料及年销额；

12、战略合作协议（投资协议、收购协议、合作协议或联营协议）清单及所有合同

13、收购、合并或出售公司权益、业务或资产的合同或协议

14、因公司重组、股东变更及将来准备开展的股票发售的

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序号文件明细

缘故而可能导致违反或终止任何协议的文件或可能导致第三方有权行使优先购买权或期权的协议；

有无备注

15、

16、其他含有非正常条款的合同或协议；

对公司有重大影响的合同、协议或其他书面文件及公司认为应提供的其他文件；

四、重大债权债务

1、1.重大债权

（1）

2.公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含

担保登记文件）

（2）

3.公司关于上述合同履行情况的说明

2、4.重大债务

（1）

5.公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含

担保登记文件）

（2）

6.公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保

合同（含担保登记文件）

（3）

7.股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）（4）

8.涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件

3、9.其他融资合同

（1）

10.与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合

同

4、11.或有债务

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序号文件明细

有无备注

（1）

12.公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担

保登记文件

（2）

公司提供的任何形式之担保情况汇总表

13.委托理财、托管协议、资产出让或出售协议、资产

置换协议、对外投资或股权转让协议

五、重要合同（指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同或虽没达5%，但与经营密切相关的合同）