内控-重大风险和突发事件应急管理

企业内部控制—重大风险和突发事件应急管理

一、业务目标

1.防范、控制和化解公司在复杂多变的经营环境中的重大风险和突发事件。

2.加强公司对重大风险和突发事件的管理，有效预防和及时处理重大风险和突发事件，提高公司保障生产安全、处置突发事件的能力。

3.降低重大风险和突发事件对公司财产、资金损失。

4.预警与应急处理机制，符合国家相关法律法规和公司规章制度。

二、业务风险

1.重大风险和突发事件的发生严重影响公司战略的执行与实现。

2.重大风险和突发事件影响公司正常经营活动。

3.重大风险和突发事件造成重大人员、财产损失。

4.违反国家相关法律、法规和公司内控制度，可能遭受外部经济处罚，造成公司经济损失和信誉损失，影响公司社会形象。

三、业务范围

重大风险和突发事件是指与公司生产经营相关的、突然发生的，可能造成公司的正常经营受到影响甚至无法继续经营的自然灾害、重大意外事故，导致公司财产、人员以及投资者利益受到严重损失，产生区域性或全国性社会影响，可能导致或转化为严重影响证券市场稳定，从而需要采取应急处置措施的事件。

四、业务流程步骤及控制点1.重大风险和突发事件分级

1.1.特别严重事件：公司全面爆发风险，涉及范围广泛，无法继续经营，导致公司财产、人员遭受严重损失，造成区域性甚至全国性的重大影响；

1.2.严重事件。公司爆发大规模风险，涉及范围广泛，无法正常经营，导致公司财产遭受较大损失。

1.3.较重事件：公司发生重大突发风险，正常经营受到影响，公司财产遭受一定程度的损失，有可能导致或转化为严重影响证券市场稳定的重大突发事件；

1.4.一般事件。公司发生突发风险，正常经营受到一定影响，可能导致公司财产、人员遭受损失。

2.重大和突发事件机构设置与职责

2.1.公司应结合实际情况，依法、科学、合理建立健全公司重大风险和突发事件工作责任制和管理制度，建立安全员管理制度和奖惩制度，及时化解潜在风险，防患于未然。

2.2.成立重大和突发事件应急处置工作小组，由总经理和各部门经理组成，总经理任组长，对公司重大和突发事件负全责。负责领导、检查、监督、处理公司重大风险和突发事件的管理及处置工作，公司人行经理任副组长，在总经理指导下，负责组织公司重大风险和突发事件的具体管理，并向总经理报告工作。

2.2.1.应急处置工作小组及办公室主要职责包括：

（1）拟定突发事件应急管理方案并组织指挥处理重大风险和突发事件及其善后的各项工作的实施；

（2）决定启动和终止重大风险和突发事件处理系统；

（3）与总部保持通讯联系，与外部政府相关管理部门保持工作衔接；（4）收集、整理、分析突发事件相关信息资料及发生的原因；（5）协调和处理重大风险和突发事件处置过程中对外宣传报道工作；（6）及时赶赴事发现场，组织对事故现场的管理，并向公司管理层和地方政府相关部门报告突发事件基本情况，不能瞒报、迟报和谎报情况。作好后勤保障，稳定现场情况，避免事态扩大；