集团公司监督管理规定

文章标题：集团公司风险管理规定

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第一条为了防范、控制、化解、处理企业在复杂多变的经营环境

中，随时发生或出现的风险与危机，健全完善风险管理体系，特制定本规定。

第二条集团公司及各子公司通过风险识别、风险估测、风险评价，对风险实施有效的控制，妥善处理风险所致损失，以最小的成本获得最大安全保障的管理活动。

第三条建立风险责任机制

（一）集团公司及各子公司为第一级风险管理单位，集团总裁和子公司总经理为风险责任承担人，全盘负责本单位的风险管理。

（二）各子公司按照组织架构细分二级风险单位，每个风险单位的第一负责人为风险责任承担人，全盘负责本单位的风险管理。

（三）各子公司及其二级风险单位必须评估每一个操作程序所遇到的风险。再把每一个风险细分为次风险。据此制定风险管理的操作程序。

（四）各级风险单位必须把风险管理的责任落实到每一环节的相关人员，真正做到风险控制到人。

第四条建立风险预警系统

（一）建立财务预警系统。集团及各子公司的财务部门，通过设置并观察一些敏感性财务指标的变化，对可能或将要面临的财务危机实现进行预测预报。

（二）建立经营管理预警系统。集团及各子公司的经营管理人员，根据各个业务环节特有的性质来设计不同的风险控制机制，彻底掌握风险的来源和可能的影响。

（三）建立全面的风险信息报告系统。各子公司及其二级风险管理单位，有责任及时而且无隐藏地向集团公司组织行政中心报告有关风险的真实信息。

第五条风险管理的控制重点。

风险管理同时从体制上、制度上和人力资源上来进行风险控制。

（一）从体制上进行风险控制的重点在于完善机制结构，降低决策风险，并就此制订完整的决策机制和监督体制。