工程项目效能监察工作实施方案

工程建设项目管理效能监察实施方案

为规范工程建设项目管理，持续加大对工程项目的监管，按照公司效能监察工作的安排，公司拟对2015年以来计划资金在建工程建设项目实施监察，为确保本次效能监察能取得实效，特制订本方案。

一、监察目的

通过对工程建设项目重点部位和关键环节的监察，促使工程建设项目管理人员依法、合规、高效、廉洁地履行职责，促进工程建设项目管理规范运作，为建设优质工程服务。

二、监察依据

《重大工程项目廉政监督实施意见》、《工程监理企业资质管理规定》、《建筑业企业资质管理规定》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程施工现场管理规定》、《建设工程勘察设计管理条例》等。

三、监察范围

云山大桥、云山南路等隐患整改、技改项目。

四、监察内容、切入点及方法

（一）项目审批与前期准备1.监察内容

（1）项目是否列入年度投资计划，是否经过审批，审批手续是否完善。

（2）项目是否进行了立项论证和可行性研究，初步设计、概算是否经过有效审批，项目是否经过当地有关管理部门的批准。

（3）用地、规划、安评、环评、开工及其需要办理的手续是否办理，是否符合国家规定。

（4）项目建设资金是否及时到位，并符合工程项目的进展要求。

2.监察切入点

项目审批的文件、前期准备的手续和票据等相关资料。

3.监察方法

（1）检验工程项目的审批文件。（2）核对土地的取得程序及实际用途。

（3）核对规划许可手续，检查安评报告、环评报告和开工报告。

（4）核对资金流动。

（二）工程发包1.监察内容

（1）发包方式的选择是否符合国家规定，直接发包的内容是否符合法律规定，有无直接发包或者规避招标的行为，有无肢解工程行为；

（2）是否办理申请和审批手续，项目审批部门核准的发包初步方案是否符合国家规定；

（3）合同是否与招标投标文件相一致，有无另行分包的内容；

（4）是否依法办理备案手续。

2.监察切入点

工程发包的各种文件、资料。

3.监察方法

（1）查验发包初步方案及已发包部分的文件、资料，到现场了解工程项目的实际情况；

（2）查验并核对项目审批文件和报建登记资料；（3）查验招标投标过程中的招标公告、招标文件、评标委员会组成记录、评标报告、标底等文件、资料，核对中标单位及其项目经理或总监的资质、业绩；

（4）查验合同是否与招投标文件一致，现场了解合同履行情况；

（5）查验备案资料；

（6）查验直接发包的申请和审批资料。

（三）施工1.监察内容

（1）审查施工企业是否具备相应资质，施工企业的资质是否经过相关部门的审核，有无无证或越级、超范围承揽施工任务，有无转包、挂靠现象；

（2）施工企业投入的技术人员、技术装备等是否与所承建的工程项目要求及施工组织设计相适应；

（3）是否未办理施工许可手续擅自开工，施工许可证的办理是否符合规定；

（4）有无伪造、涂改、出售、买卖、转让资质等级证书、营业执照、公章等违法违规现象；

（5）关键施工工序、隐蔽工程是否按照规定由建设单位、监理单位现场检验合格并签字，重大隐蔽工程有无设计单位参加现场检查验收并签字；

（6）检查现场经济签证的符合性。

2.监察切入点