业务案卷整理要求

我们经手的每一个案件（包括诉讼和非诉），都要及时整理归档保存全部文档。具体要求如下：

一、当事人基础信息资料

注册地、住所地、通信收件地址

工商注册信息：法定代表人、股东、注册资金、经营范围、公司章程、股权现状（是否质押）等

法定代表人、股东信息（身份证号、营业执照等）

二、当事人财产线索资料信息股权、应收帐款

房产、矿产（采矿权）、土地使用权、厂房、设备、存货，其他财产

三、当事人所在地经济、社会状况信息

人口、gdp、房价、经济发展水平、社会消费能力等

四、法律文书资料

起诉书、保全申请、保函、代理词、答辩状立案证据材料、庭审质证材料

裁判文书（判决、裁定、调解书，仲裁文书，公证文书等）送达通知书、回执协助执行通知评估报告

五、相关权属证书（财产权属登记文件）

房产证、他项权证、股权质押登记文件、采矿权证、采矿权抵押登记文件土地使用权证

房产开发四证（五证）等

六、适用法律法规司法解释

七、类似判例

八、非诉法律文书

法律意见书、律师函、尽职调查报告等

上述文档要求有纸质和电子两种（全部扫描）。

第二篇：案卷封面要求关于案卷封面：

1.字体、字号及行距要求：（1）“档号”为黑体，三号

（2）案卷题名：方正小标宋gbk，二号（行间距：固定值32磅）

（3）立卷单位等：方正小标宋gbk，三号

2.立卷单位。项目档案组卷单位全称或规范简称。

3.起止日期。案卷内文件材料最早与最晚时间。

4.保管期限。根据归档范围中划定的保管期限。

5.密级：暂不填写

6.在案卷封面上要加盖档案“正本”、“副本”章。正本用红色印章，副本用蓝色印章。

第三篇。装订案卷的要求装订案卷是将分类组合完毕的卷内公文去掉金属物，装订成册的活动。装订案卷避免卷内公文散失和损坏，对公文起到固定和保护作用。

装订的方法，按“卷”装订时，应下齐（地脚整齐）、右齐（裁口整齐），采用三孔一线的方法装订。按“件”或“份”装订的，可用缝纫机装订，也可用细线逐件装订。

第四篇：审核案卷装订要求北京联合智业认证有限公司文件

ui认审普[2011]9号

关于归档审核案卷装订要求的通知

各位审核组长：

自现场审核资料由审核组长装订以来，很多审核组长都能够按公司要求和规定的审核资料顺序认真装订现场审核资料，由此不仅降低了认证档案整理工作的难度，也减少了审核资料发生缺失和混乱的几率。但近期发现个别审核组长交回的审核案卷不按规定的审核资料顺序装订或不装订，致使审核资料混乱或缺失，增加了认证档案整理的难度，进而影响了认证评定工作的效率，为减少审核资料接收人员为核对审核资料给审核组长打电话的频次，确保审核资料的完整性，要求审核组长按规定的审核资料顺序装订现场审核资料。

根据公司《ui-gz-031h3认证审核人员责任界定规则》和《ui-gz-032h3认证审核人员管理规则》的规定，审核组长对指定的审核项目应承担的职责包括：负责整理并及时上交审核资料。审核组长应按公司规定的时间和要求完成审核案卷的整理归档工作。对不按时归卷和不按要求装订的审核组长，公司将以每月通报的方式向审核员进行公告。连续两个月被通报的审核组长，将以扣除当次审核组长费用、严重者将暂停或撤销组长资格等方式追究审核组长的责任。

希望各位审核组长，认真履行组长职责，加强认证活动全过程的控制，以确保认证的符合性与有效性。

附件：初审/再认证/监审审核案卷装订顺序及要求

二〇一一年六月十五

初审/再认证/监审审核案卷装订顺序及要求

1.第一阶段审核案卷装订顺序及要求1.1第一阶段到现场审核1.1.1资料按以下顺序排列（1）现场审核移交清单（2）认证人员公正性声明（3）审核任务书

（4）管理体系文件评审报告及文审整改资料