XX支行案防工作自我评估报告

第一篇：xx支行案防工作自我评估报告xx支行案防工作自我评估报告

分行法律合规部：

为提升xx支行全体员工的合规意识和案件防控能力，有效保护消费者的合法权益，贯彻落实分行合规教育及案防能力提升年系列活动相关要求，我支行按照法律合规部下发文件精神，高度重视此次案防专项检查，现将此次案防工作情况汇报如下：

1、自我评估开展情况

自接到通知后，我支行成立案件防控小组，第一负责人为案防小组组长，副组长为分管行长，组员由各个条线成员组成。并按照要求，负责支行案件防控和防范和处置非法集资工作的整体指导和协调，制定工作方案，组织督查和现场检查案件风险排查及督促整改工作，定期向上级部门上报案防工作，明确指定专职联络员履行案防工作相应职责，推动全行落实工作要求，协调配合监管工作落实情况；加强内控管理，组织全行员工签订《任期内案防管理目标责任书》、《员工合规承诺及案防责任书》等书面承诺。组织零售条线对理财销售，运营条线对运营管理、机房管理方面进行排查，办公室对安全保卫方面进行排查，组织编写案防工作总结、年度计划或报告等文字材料，组织案防工作方案，各阶段案件风险排查报告、通报、整改报告，案防工作总结，案防培训计划。同时，建立一套完备的合规及案防体系，定期组织合规及案防教育学习。上报给法律合规部的相关纸质资料有留存复印件，《任期内案防管理目标责任书》、《员工合规承诺及案防责任书》支行留存一份。

2、自我评估得分情况

参照《xx分（支）行案防工作自评估体系》标准，xx支行自我评估总得分96分

（描述自我评估总得分，并附分行自我评估打分表，模板样例详见《xx（分）支行案防工作自评估指标体系》。

3、案防工作自我评估发现的问题

根据此次自我评估，发现以下问题：

1.网点案防责任部门履职方面，案防工作情况汇总、网点案防形势分析频率不高。

2.制度建设方面，未及时根据业务发展需要和具体情况对相应的制度内容进行完善和修改。

3.因条件限制，案防能力培训有待提高。

（根据《xx（分）支行案防工作自评估指标体系》各项内容）。

第二篇：银行业案防工作自我评估报告银行业案防工作自我评估报告

加强职业操守教育。定期组织学习业务知识、职业操守相关内容共4386人次，同时利用各种形式、各种载体深入开展员工理想信念教育、职业操守教育，继续抓好《***办法》的学习培训，强化教育的广泛性和深入性，引导干部员工树立正确的世界观、人生观、价值观，增强遵纪守法和诚信合规意识。结合《***》警示教育片和近年发生在农信社的典型案例，在辖内广泛开展形式多样的案件警示教育，以案说法，警钟长鸣。一线员工参加案防合规培训率100%。

（四）监督与检查情况。年度内开展了一次“五大风险”排查。重点排查了基层营业网点负责人、员工是否利用银行平台及员工身份，以高息为诱饵参与社会非法集资、民间融

资等违法违规行为进行风险排查；二是对员工内外勾结、盗用或挪用客户资金行为进行风险排查；三是对员工异常行为进行风险排查，包括对员工和直系亲属银行账户大额资金异常变动情况的排查，以及对员工炒股、做期货、包养情人、吸毒、投资经商等情况的排查。通过2个月排查，未发现我行有以上风险隐患。

开展了二次案件风险隐患排查。对全辖所有机构、所有岗位、所有人员以及ⅩⅩ年度所有业务进行全面风险排查。自查阶段边排查边整改，有力提升了我行案件防控水平。

（五）考核与问责情况。坚持有案必查、有腐必惩，畅通信访举报受理渠道，提高信访案件直查快办能力。突出办案重点，严肃查办发生在领导干部中滥用职权、玩忽职守、贪污贿赂、腐化堕落案件和