在内控合规工作会议上的讲话[小编推荐]
一,关于公司2011年公司内控合规工作的基本评价
1,认识上提得高。今年的内控合规工作,集团领导高度重视。吴董事长说“内控合规是公司的生命线”,这句话成为全集团内控合规工作的指导思想。在大大小小的会议上,对内控合规工作,做到了逢会必讲,逢事必讲,逢人必讲。领导思想上的重视贯穿到了集团工作的方方面面。
2,制度上抓得严。集团风险管理委员会围绕吴董事长的讲话,结合集团十二五发展规划,出台了内控合规工作三年规划。为集团的内控合规工作做了一个整体规划和设计。意义很重大,规划是集团发展新时期加快发展方式转变的重要保证。
3,工作上抓得细。集团内控合规年度工作会议召开后,随即出台了三年规划,后又配套下发了2011年内控合规工作要点,共分六大方面20大要点。工作要点不仅是对合规规划的积极主动响应,,也是围绕内控合规实务,结合全集团工作实际,提出了全集团2011年内控合规工作的重点,难点和热点问题,成为我们公司内控合规工作的方法论。我们公司今年内控合规工作要点的出台就是以此为蓝本。
4,协调上抓得紧。集团风险管理委员会每个季度都要召开内控合规工作例会,上报内控合规情况,提交风险管理报告,合规信息都能及时发放我们手中。为了帮助子公司提高对内控合规工作的思想认识和工作本领,集团法律合规部深入基层提供帮助。祝用总今年就对我们分公司部门总以上干部进行了培训,反响很好。集团庄总裁对风险管理工作都要到会讲话做指示。确保内控合规工作在任何一个阶段都一条心,一股绳,一盘棋。
这些工作为公司的业务发展,健康发展,品牌塑造创造了一个很好的氛围。
二,关于大家讨论发言的问题
就大家刚刚发言谈到的工作中存在的问题,我做了一个归纳,主要是以下五大方面的问题:
1,对内控合规工作的认识不够深刻。公司从管理干部到员工,有背靠大树好乘凉的感觉,以为自己是大型央企,政府监管会有所照顾。还有一种认识是目前中介行业还处在发展初期阶段,大家都在走内控合规的钢丝,打擦边球,法不责众,人随大流不挨罚,这是一种很典型的阿q精神。再有就是一种不负责任的托词,业务压力大,业务规范要向业务发展让步。凡此种种,都是认识上的误区。
2,对内控合规工作的配置不够到位。内控合规工作的主体与客体都是人。由于公司的历史原因,我们在内控合规工作上,资源配置是不到位的。没有专门机构,也没有专业人员。人员和职能的缺位导致工作上的弱化,使内控合规工作处于被动应付的局面。
3,对内控合规工作的技术不够重视。公司的业务管理,人力资源管理和财务管理缺乏强大的系统支持,很多管理工作仍然依靠手工作业。大量人为的工作,对于内控合规工作的效率和技术保障造成了困难。
4,对内控合规工作的制度不够完善。用制度管人,按制度办事,这是内控合规工作的基本要求。但我们公司的内控合规工作只有一些基本的制度,但还不够完善,体系建设也不够健全。制度建设还有很长的一段路要走。
三,关于本次会议讨论发言的体会
听了大家的发言,感觉大家对内控合规工作思考得很深入,情况掌握全面,这是搞好公司内控合规工作的基础,也是我们明年在内控合规工作上做出成绩的希望。有两点感触:
1,很受启发。中盛是大型央企,是业内的一面红旗,业内颇有口碑。但在内控合规工作方面,与业内比,与集团兄弟子公司比,与领导的要求比,我们的软硬件建设不够,欠账很多,业务发展积累一定的风险。大家对此很有认识,对我也有启发:内控合规工作的必要性,紧迫性和艰巨性已到了我们不得不认真面对的地步。
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