关于印发《董事会试点企业董事会年度工作报告制度实施意见(试行)》的通知

第一篇：关于印发《董事会试点企业董事会年度工作报告制度实施意见（试行）》的通知关于印发《董事会试点企业董事会年度工作报告制度实施意见（试行）》的通知国务院国有资产监督管理委员会

关于印发《董事会试点企业董事会年度工作报告制度实施意见（试行）》的通知

（国资发改革[2007]71号）

董事会试点企业：

为规范推进中央企业建立和完善董事会试点工作，实现对董事会试点企业履行股东职责的科学化、制度化、规范化，根据《中华人民共和国公司法》和国资委董事会试点工作领导小组第七次会议精神，我们制定了《董事会试点企业董事会年度工作报告制度实施意见（试行）》，现印发给你们，请认真做好组织实施工作。

国务院国有资产监督管理委员会

二00七年四月二十八日

董事会试点企业董事会年度工作报告制度实施意见（试行）

为规范推进中央企业建立和完善董事会试点工作，实现对董事会试点企业（以下简称试点企业）履行股东职责的科学化、制度化、规范化，根据《中华人民共和

国公司法》等有关法律法规的规定，特制定本实施意见。

一、建立试点企业董事会年度工作报告专题会议制度

（一）股东（大）会或国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国资委）每年召开一次专题会议，听取试点企业董事会报告上一年度工作。

（二）试点企业为多元股东有限责任公司或股份有限公司（以下统称多元股东公司）的，董事会向股东会或股东大会报告年度工作；试点企业为国有独资公司的，董事会向国资委报告年度工作。

（三）试点企业为多元股东公司的，专题会议由董事会召集，董事会全体成员和董事会秘书参加，监事会主席和其确定的监事会成员列席。召开专题会议，应当将会议召开的时间、地点提前通知全体股东，其中有限责任公司于会议召开15日前通知；股份有限公司于会议召开20日前通知。各股东出席专题会议的人数自定，但所需交通、住宿、饮食费用自理。

（四）试点企业为国有独资公司的，专题会议由国资委召集并于会议召开15日前通知董事会，会议由国资委领导同志主持，参加人员包括：试点企业董事会全体成员和董事会秘书，监事会主席和其确定的监事会成员，国资委董事会试点工作领导小组成员单位的主要负责同志。在确保国家秘密和公司商业秘密的前提下，也可邀请国资委以外有关专家等列席会议。

（五）试点企业一般于每年4月底前向股东（大）会或国资委提交上年度工作报告，并抄送监事会。年度工作报告需经三分之二以上董事参加的董事会会议通过并经董事长签字。

二、年度工作报告的主要内容

（一）董事会制度建设及运转情况。董事会第一次报告年度工作的，应当报告董事会制度建设情况，包括董事会、董事会专门委员会、董事长、总经理的职权与责任；董事会会议制度；董事会专门委员会及董事会秘书工作制度；向董事提供公司信息和配合董事会、董事会专门委员会工作制度等。董事会运转的基本情况包括董事会、董事会专门委员会召开会议次数和董事会决议涉及范围；董事出席董事会、董事会专门委员会会议次数，董事履行职务时间与尽职情况；董事之间、董事会与经理层之间沟通情况；董事会决议执行情况；经验和存在的问题；董事会对公司重大事项的关注与应对措施等。

（二）公司发展情况。主要包括公司发展战略与规划的制订、滚动修订、实施情况；公司核心竞争力（其中包括技术创新投入、产出、能力建设等）培育与提升情况；

董事会通过的公司投资计划和重大投融资项目及其完成和效益情况，其中包括现任董事长任职以来各年度董事会通过的重大投融资项目的效益情况；公司未来发展潜力与面临的主要风险。