毅昌股份(002420)专项治理现场检查发现问题的整改总结报告
第一篇:毅昌股份(002420)专项治理现场检查发现问题的整改总结报告广州毅昌科技股份有限公司专项治理现场检查发现问题的整改总结报告公司于2011年1月26日收到广东证监局出具的1号《现场检查结果告知书》(以下简称"告知书"),毅昌股份(002420)专项治理现场检查发现问题的整改总结报告。公司在收悉《告知书》后,将该文转发给了公司全体董事、监事及高级管理人员。公司就《告知书》指出的问题,由董事会组织相关人员制定了《广州毅昌科技股份有限公司关于广东证监局现场检查发现问题的整改计划》,并经2011年2月27日召开的第二届董事会第七次会议审议通过。目前对《告知书》中的全部问题,公司已整改完毕,现将整改总结报告如下:
一、公司独立性不足问题。你公司正在执行的《资金管理审批及流程表》(以下简称《权限表》)中规定超过一定金额的财务审批应向公司大股东报备确认。如非生产性支出中的对外捐赠、个人借款、特殊奖励超过50万以上,单个生产类设备的固定资产属于年度投资计划外或金额超过500万元以上、单笔贷款金额5000万以上20000万元以下由董事会决定并向大股东报备确认,违反了《上市公司治理准则》第二十
五、二十六条的规定。整改措施。
1、公司的《资金管理审批及流程表》对董事会的财务审批权限做了清晰的界定,但经董事会审批后增加了向公司大股东报备确认的程序。为了进一步强化公司的独立性,现根据《上市公司治理准则》第二十
五、二十六条的规定,取消向大股东报备的程序。
2、重新修订《资金管理审批及流程表》,超过董事会审批权限的事项提交股东大会审议,大股东仅通过股东大会行使其职权。整改责任人:董事会秘书杨欢、财务副总经理叶昌焱整改时间:已完成
二、公司"三会"运作不规范问题一:公司股东大会投票计票不规范。公司召开2010年第二次临时股东大会,法人股东广州高金技术产业集团有限公司(以下简称高金集团)、广东毅昌投资有限公司(以下简称毅昌投资)虽出具了授权委托书,但授权委托书未经法定代表人签名。股东谢金成在股东董风、冼燃未出具书面授权委托书的情况下代表他们对各项议案进行了投票。2010年第三次临时股东大会,公司董事会秘书在高金集团、毅昌投资没有出具书面授权委托书的情况下代表股东对各项议案进行了投票。股东谢金成也在股东董风未出具书面授权委托书的情况下代表董风对各项议案进行了投票,违反了《公司法》及《公司章程》的有关规定。整改措施:
1、已由高金集团的法定代表人凤翔、毅昌投资的法定代表人李华翔分别在其相应的授权委托书上补充签名。
2、股东董风、冼燃分别补充出具了《关于广州毅昌科技股份有限公司2010年第二次临时股东大会授权委托书的说明》,确认了他们在会前已将他们对于所有议案的表决情况口头告知谢金成,并请其代为表决,谢金成代表他们的投票结果与他们的真实意见完全一致。此外,董风、冼燃已补充了书面授权委托书。
3、高金集团、毅昌投资分别补充出具了《关于广州毅昌科技股份有限公司2010年第三次临时股东大会授权委托书的说明》,确认了他们在会前已将他们对于所有议案的表决情况口头告知董事会秘书杨欢,并请其代为表决,杨欢代表他们的投票结果与他们的真实意见完全一致。股东董风补充出具了《关于广州毅昌科技股份有限公司2010年第三次临时股东大会授权委托书的说明》,确认了他在会前已将他对于所有议案的表决情况口头告知谢金成,并请其代为表决,谢金成代表他们的投票结果与他们的真实意见完全一致。此外,高金集团、毅昌投资、董风已补充了书面授权委托书。
(未完,全文共18138字,当前显示1486字)
(请认真阅读下面的提示信息)