3内部审核与管理评审程序

1范围

本程序适用于公司对工程施工质量管理体系的内部审核与管理评审，以检验质量管理体系的符合性、适宜性，确保管理体系的有效运行和持续改进。

2职责

a）总经理负责管理评审策划，并主持管理评审；

b）管理者代表负责策划公司的内部审核活动；

c）综合部负责布置有关管理评审的工作要求和协助管理者代表组织内部审核活动；d）内部审核组长负责按策划的要求开展内部审核活动；

e）各相关部门和项目部应按工作要求参与内部的审核和管理评审活动，确保及时采取措施，消除所发现的不合格及其原因。

3管理流程与要求

3.1策划

3.1.1综合部每年1月份，应根据本公司上年管理体系的运行情况，及当年管理工作的要点来策划内部审核活动，并将其策划的结果形成书面的[年度内审计划]，以确定内审的范围、方法，依据（或重点）、频次、持续时间，经管理者代表批准后执行。

3.1.2总经理负责管理评审策划。一般情况下，管理评审每年年底前，内部的审核后进行一次。

3.1.3内部审核可滚动式的对管理体系的某个过程和（或）部门进行审核，但必须覆盖管理体系涉及的所有部门、场所和过程。

3.1.4当管理体系出现以下情况时，应增加审核频次：

a）公司组织机构、服务范围、资源配置或管理体系发生重大调整、重大变化；b）出现重大质量、全事故，或顾客、社会、员工和其他相关方对某一建筑施工服务、工程项目的流程连续投拆；

c）国家法律、法规及其他应遵守的要求的变更；

d）在接受第

二、第三方审核之前。

3.2准备

3.2.1内部审核的准备

3.2.1.1综合部负责根据[年度内审计划]，与管理者代表商议任命内审组长及确定内审人员。内审员应由受审部门无直接责任关系的且有内审资格的人员担任。

3.2.1.2内审组长应根据[年度内审计划]的安排，考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及往审核的结果，应对审核方案进行策划，并在正式内审前一个星期编制本次[年

次内审实施计划]，经管理者代表审核、总经理批准后执行下达拟受审核的部门和（或）区域及内审员。

3.2.1.3内审组长编制[内审实施计划]时，应明确：

a）审核的目的、范围、准则和方法；

b）内审组成员的分工和日程安排；

c）受审核的部门及相应的主要内容（即标准的条款号）；

d）首、末次会议的时间及与会的人员等。

3.2.1.4审核员的选择应确保其经过专门的培训且合格；审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性，审核员不应该审核自已的工作。

3.2.1.5拟受审核的部门和（或）区域的负责人接到[年次内审实施计划]后，应做好迎审的资料准备。

3.2.2管理评审的准备

3.2.2.1综合部应在评审前30天将策划的[管理评审通知单]下达各有关部门。[管理评审计划]的主要内容如下：

a）评审的起止时间；

b）评审目的；

c）评审范围及要点；

d）各部门应准备的文件和资料；

e）参加评审的部门及人员。

3.2.2.2综合部负责组织有关部门收集、准备和编写评审资料（或报告）。

3.2.2.3各有关部门提交评审所需的文件和资料（或报告）时，应结合《管理体系职能分配表》各自承担的主要职能，从以下方面进行阐述：

a）本部门（岗位）在管理体系中负责的主要职责；

b）本部门的管理的目标（指标）及完成情况；

c）本部门在履行职责时是如何进行控制的，完成的过程业绩（包括业务量）及合同

履行情况；

d）在按已建立的形成文件的管理体系实施控制时，存在的主要利弊，薄弱环节包括

以往预防和纠正措施，以及管理评审的跟踪措施的完成状况；

e）对公司、发包方或监理方提出的意见和整改要求的落实；

f）不断变化的客观环境，可能影响管理体系的变更，包括管理方针和目标；g）改进的建议等。