资产管理合伙企业风控及内控制度

第一章第二章第三章第四章第五章第六章第七章xxxx（有限合伙）风险

控制制度

目

录

总

则„„„„„„„„„„„„„„„„„„„2-1风险控制的机构设置„„„„„„„„„„„„„2-1企业风险的种类„„„„„„„„„„„„„„„2-4风险控制的措施„„„„„„„„„„„„„„„2-6内部风险控制制度的内容„„„„„„„„„„„2-8内部风险控制制度的监督和评价„„„„„„„„2-14附

则„„„„„„„„„„„„„„„„„„„2-162-0

xxxx（有限合伙）风险控制制度

第一章总则

第一条为保证xxxx（有限合伙）（以下简称“企业”）规范、稳健的运作，防止和减少风险的发生，充分保护基金投资者的合法权益，特制定本制度。

第二条本制度依据《证券投资基金法》等国家有关法律法规以及《xxxx（有限合伙）内部控制大纲》，结合本企业实际情况制定。

第三条企业合伙人会议下设风险控制委员会。督察长和监察稽核部专门负责企业的风险控制事宜。策划发展部具体负责企业的投资风险数量化管理事宜。

第四条企业内部风险控制的目标是保证企业的经营运作符合有关法律法规及企业各项规章制度；保证基金投资人的合法权益不受侵犯。保证企业的经营目标和经营战略得以实现；将各种风险严格控制在规定的范围内，保证业务稳健进行。

第二章风险控制的机构设置

第一节风险控制委员会

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第五条企业风险控制委员会为企业非常设议事机构，由企业总经理、副总经理、督察长、研究部总监、投资部总监、策划部总监和监察稽核部总监组成，总经理任主席。相关人员可列席风险控制委员会的会议。

第六条风险控制委员会的职责是：

第七条第八条第九条

（一）批准企业内部风险控制制度；

（二）检查企业内部风险控制制度的落实情况；

（三）负责制定企业风险管理战略，通过定期对风险管理报告进行审核，对基金资产运作的风险进行预测、评估和控制；

（四）对企业存在的风险隐患或出现的风险问题进行研究，提出解决方法。

风险控制委员会的例行会议为每月第一个星期一的下午三点召开。不定期会议由风险控制委员会委员提议召开。会议记录应在会后三日之内整理并由与会委员签署后存档。

策划发展部是企业投资风险管理战略的具体执行机构，根据企业风险战略以及风险控制委员会的授权负责从各级业务部门搜集风险信息，对投资运作中各种风险因素进行及时监测与评估。

策划发展部在投资风险控制方面的具体工作包括：

（一）对企业投资运作风险进行监测与控制；

（二）负责对投资风险指标的选择与风险的定量测度与评价；

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（三）定期向风险控制委员会和相关业务部门提供必要的风险管理信息，报告风险管理暴露情况。定期提交的风险管理报告分为四种形式：定期风险管理报告、风险控制委员会会议报告、年度基金评价报告、临时风险及应对报告。

（四）协助投资部门分析与改善风险状况。

第二节督察长及监察稽核部

第十条企业设立独立的督察长及监察稽核部。督察长由企业合伙人会议任命，对企业合伙人会议负责。督察长负责企业日常的内部风险控制工作，有权对企业各部门内部风险控制制度的建立和落实情况进行检查，对企业的内部风险控制制度的合理性、有效性进行分析，提出改进意见，上报总经理和风险控制委员会进行讨论。

第十一条监察稽核部对企业经营层负责，协助督察长具体开展企业监察稽核工作。

第十二条企业其他部门既是各项工作的执行者，又是其所在部门风险的防范者。

第十三条企业各部门应根据具体情况制定本部门的作业流程及风险控制制度，加强对风险的控制，将风险控制在一定范围内。

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