保税科技内控评价报告

公告日期2014-01-30张家港保税科技股份有限公司

2013年内部控制评价报告张家港保税科技股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2013年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价的范围

内部控制评价的范围涵盖了公司及其所属单位的主要业务和事项，纳入评价范围的单位包括：股份公司，从事港口码头、保税物流项目的投资;生物高新技术应用、开发;高新技术及电子商务、网络应用开发及其他实业投资。

张家港保税区长江国际港务有限公司，为本公司全资子公司，从事区内管道装卸运输、仓储、货物中转、装卸;危险化学品的批发;自营和代理各类商品及技术的进出口业务。

张家港保税区外商投资服务有限公司，为本公司控股子公司，从事涉及外商投资、建设、生产、经营、管理全过程中的相关服务;及土地开发、基础设施建设;生物高新技术应用、开发;高新技术及电子商务、网络应用开发;转口贸易，国际贸易;参与项目投资;自营和代理各类商品及技术的进出口业务。

张家港保税区扬子江物流服务有限公司，为本公司全资子公司，从事与物流有关的服务，自营和代理各类商品及技术的进出口业务;纺织原料及产品、化工原料及产品、文体用品、建材、五金交电、电子产品、金属材料、橡塑制品、机械设备、矿产品的购销。

张家港保税物流园区扬子江化学品运输有限公司，为本公司全资子公司，从事普通货运、货物专用运输（罐式）（限按道路运输许可证所列项目经营）。

张家港保税区华泰化工仓储有限公司，为本公司全资子公司，从事沥青的仓储和销售、自营和代理各类商品及技术的进出口业务。