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XX支行内控评价自查报告[五篇材料]

第一篇:xx支行内控评价自查报告2012年内部控制评价自查报告

【xx支行业务部】

接x邮银发(2012)145号文件,对我支行开展2012年内部控制评价的自查活动,在针对个金业务的会计管理16项中有4项不适用,得分89.5分、中间业务14项中有4项不适用,得分88分、支付渠道17项中有9项不适用,得分80分。现将自查过程中发现问题做以下报告:

一、会计管理

1、授权管理:(评价编号3.9.3.1)会计人员配备不齐、不合理兼职;

2、凭证管理。(评价编号3.9.12.1)重要空白凭证超量领取现象,如开户证实书、特种转账借方凭证、特种转账贷方凭证都超10天用量。

3、档案管理。(评价编号3.9.16.1)档案调阅登记不规范,存放不合理。

4、金库管理。(评价编号3.9.16.2)现金区监控不能全程覆盖。

二、中间业务

1、组织控制。(评价编号3.5.2.1)系统内人员设置与实际人员不符。

2、业务经营权限(评价编号3.5.3.1)红旗东路支行未取得保险兼业代理业务许可证

3、理财业务。(评价编号3.7.9.1)未进行调查问卷对风险提示语镂空,风险调查问卷填写不规范。

4、代收付业务。(评价编号3.7.11.2)批量交易档案归档不规范。代付数据留存原始工资纸质不全。事后监督没有按规定监督中间业务。

5、事后监督:

三、支付渠道

1、自助设备管理。(评价编号3.10.3.1)自助设备钥匙无交接手续、密码更换未按月修改。

2、运行维护(评价编号3.10.4.1)未按规定进行巡检维护

3、商易通业务受理(评价编号3.10.5.1)申请材料、签约资料信息不完整

4、商易通密钥管理(评价编号3.10.7.1)交接手续不全

5、商易通客户回访(评价编号3.10.8.1)未按规定频次回访客户、12年均无回访记录

6、pos收单业务(评价编号3.10.11.1)审核通过后的商户资料录入pos系统后,安装档案归档不及时;退网维护不及时,未按规定上报,对系统内退网维护不及时

7、pos收单机具管理(评价编号3.10.12.1)pos机具的领用、发放、更换、回收等手续不规范

8、pos收单业务巡检(评价编号3.10.13.1)未按频次进行巡检,记录不完整

9、个人网上银行(评价编号3.10.14.1)注册、修改、注销办理业务手续不齐

针对以上自查中出现的问题,我支行会根据相关业务制度,积极整改。

第二篇:内控评价报告附件:

西安航天工业学校2014年度

内部控制评价报告

根据《关于做好2014年度内部控制评价工作的通知》(天科审字[2014]1263号),我们自2014年元月10日至2014年元月20日对本单位2014年内部控制设计及执行有效性进行了评价,评价报告已经行政办公会会议通过,现将评价情况报告如下:

一、权力机构声明

法定代表人保证本报告内容不存在任何虚假、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

建立健全并有效实施内部控制是法定代表人的责任;综合管理部对建立与实施内部控制进行监督;内控建设领导小组负责组织领导内部控制的日常执行。

本单位内部控制的目标是。通过制定制度、实施措施和执行程序,合理保证经营合法合规、资产安全和使用有效、财务报告及相关信息真实完整,有效防范舞弊和预防腐败,提高经营效率和效果。由于内部控制存在固有局限性,故仅能对达到上述目标提供合理保证。

二、内部控制建设工作的总体情况

(一)优化内控组织架构


(未完,全文共20776字,当前显示1438字)

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