综采三区廉洁风险防控工作实施方案

为贯彻落实《任楼煤矿廉洁风险防控工作实施方案》，经区党支部研究决定，利用10个月的时间（2012年6月-2013年3月），在全区范围内全面开展廉洁风险防控工作。为确保工作扎实推进，现结合本区实际，制定以下实施方案：

一、指导思想

和目标任务

（一）指导思想以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻科学发展观，按照中央关于建立健全惩治和预防腐败体系的要求，将风险管理理论和现代质量管理方法引入反腐倡廉建设，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平，最大限度地降低党员干部发生腐败的风险，为我区顺利完成矿下达各项指标，实现跨越式发展提供纪律保证。

（二）目标任务认真查找岗位、单位，特别是权力行使的重点领域、重要岗位和关键环节，在权力行使、业务流程和制度机制等方面存在的廉洁风险，制定防控措施，建立健全以制约和监督权力运行为核心、以岗位风险防控为基础、以加强制度建设为重点的权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制。

二、成立任楼煤矿廉洁风险防控工作领导小组组长：葛丰田家铎副组长：王利、赵超

成员：副队长以上管理人员

领导小组的主要职责。全面领导协调廉洁风险防控工作，并对工作开展情况进行监督、检查、指导、评估。

三、实施步骤

通过广泛深入的学习宣传，切实增强各级管理人员防范廉洁风险的主动性和自觉性，以强化管理为手段，全面排查岗位、职责、制度机制造成的廉洁风险点，规范工作流程，健全内控制度，逐步建立“点（管理岗位）—线（业务流程）—面（工作制度）”有机结合、预警在先、防范在前的廉洁风险防控工作机制，有效预防腐败。

第一阶段：部署动员阶段（2012年6月—7月15日）

动员部署。党支部组织召开专题会议传达省委、省纪委、省国资委党委、集团公司和我矿廉洁风险防控工作精神，同时要求成立工作领导小组召开专题会议，制定具体实施方案，明确方法步骤，开展廉洁风险防控全面动员部署工作。

第二阶段：全面推进阶段（2012年7月－12月）

（一）确立廉洁风险类型。

1.思想道德风险。主要是指员工因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成自己行为规范或职业操守发生偏移，经营管理行为失控，或授意他人违反职业操守、岗位职责，导致经营管理行为结果不公正不公平，使行为对象的利益受损或不当得益，构成以权谋私、损害企业利益、国有资产流失等严重后果的廉洁风险。

2.制度机制风险。主要是指由于缺乏工作制度的明确覆盖、工作程序的明确规定，缺乏工作时限、标准、质量的明确约定，在企业经营管理过程中个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控、职责行为失范，构成滥用职权、以权谋私，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。

3.岗位职责风险。主要是指由于职责的特殊性及存在思想道德、外部环境、业务流程和制度机制等方面的实际问题，可能造成在岗位人员不正确或不认真履行自身职责或不作为，构成工作失职、以权谋私，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。

4.业务流程风险。主要是指企业的业务流程的复杂性或流程设计不完善、缺乏相互制约，以及不严格执行业务流程等情况，可能造成的在岗人员不履行或不正确履行职责而导致的廉洁风险。

5.外部环境风险。主要是指为了达到有利于自身利益的目的，来自于环境和友情、亲情等方面的不利影响，或本企业之外的一些人员可能为了达到自身利益的目的，可能对领导人员或重要岗位人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致当事人行为失范，构成失职渎职、权钱交易，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。