建设路支行内控和案防制度执行年活动实施方案

执行年活动实施方案

一、指导思想

、工作目标和活动重点

1、指导思想。开展制度执行年活动要以科学发展观为指导，以抓案防促发展为目的，以总、省、市行以及银监会、省市银监分局现行的内控案防制度为标准，做到既全面部署，又重点突出。

2、工作目标。力争通过制度执行年活动的有效开展，使全行特别是基层机构管理人员和员工的内控案防制度执行意识和执行力得到明显增强，使有章不循、违规操作等突出问题得到有效解决，内控案防制度得到进一步健全和规范，案防第一责任人意识得到进一步提高，逐步建立起自觉遵守规章制度、自觉执行内控要求、自觉抵制违规行为的良好执行文化。

3、活动重点。本次活动的重点业务和环节。总行2010年确定的企业开户、u盾申领、预留印鉴卡片管理、银企对账、票据承兑与贴现业务、客户营销与维护和员工参与赌博

等7个重要风险点所涉及的各项业务和环节。市行对此进行了任务分解和责任落实，并要求各支行及市行各部门将责任落实到具体岗位和人员。各责任部门及各支行要结合我行实际，对上述风险点逐

一、反复进行排查，落实整改措施，确保每个风险点得到有效治理，逐步消除案件隐患。

二、目的和意义

进一步提高全行内控案防制度的执行力，着力解决部分机构内控案防制度传导不及时、落实措施不具体、执行力逐级衰减，部分管理人员对内控案防工作重视不够、内控案防职责落实不到位，部分员工对内控案防制度理解不系统、不全面，以及有章不循、违规操作等突出问题，在全行积极营造依法合规氛围，消除案件风险隐患，全面提升内控案防水平，保障全行各项业务安全稳健运行。

三、组织领导

制度执行年活动实行各级各部门“一把手”负总责的工作机制。支行制度执行年活动领导小组为：

组长：李庆林

副组长：张伟、张辉、任广余

成员。张伟、戴亚杰、张荣生、杜其祥、王斌、王之宝、李艳红。

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领导小组下设办公室，办公室设在支行监察。领导小组成员单位主要职责：一是认真履行案件防范工作责任，结合实际，选取本部门的学习重点，明确学习计划和学习内容，在做好日常工作的同时，组织本部门员工学习内控案防制度，并做好学习记录，实事求是地记录学习内控案防制度的情况。二是抓好本部门制度执行年活动的开展，清理、修订、完善本专业制度规定，督促指导本专业条线扎实开展制度执行年活动，参加支行对部室的抽查督导工作，向支行活动领导小组办公室报送有关材料。

四、步骤和方法

制度执行年活动时间为2010年6月至11月，活动步骤分为准备部署、学习教育、自查自纠、总结提高和抽查督导共五个阶段。

1、准备部署阶段（2010年6月下旬）

全行要认真学习支行制定的，执行年活动实施方案，统一思想，提高认识，准确把握活动要求。同时深入分析、研究不同岗位员工的共性和特性，明确学习内容，确保每名员工都有切合实际的学习重点。本次活动总行要求学习的相关制度文件清单见附件，这些文件支行将通过notes信箱发出，请及时查阅。

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2、学习教育阶段（2010年7月初至7月底）