质量管理体系内部审核过程在铁路站段的实施及建议

武汉大功率机车检修段

徐大用

随着质量理念的发展以及自我提高管理水平的需求，部分铁路站段实施了质量管理体系国家标准的宣贯工作，并通过了第三方的体系认证。管理体系内部审核过程是认证公司审核认证企业时一项必审的环节，也是在体系运行过程中，企业内部验证体系是否有效运行的重要手段，内部审核过程需要企业根据实际情况进行策划，并有效组织实施，并根据企业管理状况不断优化。检修段自2013年开始质量管理体系建设，每年按照标准要求，组织开展了内部审核，在推进质量管理体系建设中发挥来较好的作用。

一、内部审核过程的定义

内部审核有时也成为第一方审核，由组织（指实施质量管理体系标准的企业，下同）自己或以组织的名义进行，审核的对象是组织自己的管理体系，验证组织的管理体系是否持续的满足规定的要求并且正在运行。它为有效的管理评审和纠正、预防措施提供信息，其目的是证实组织的管理体系运行是否有效，可作为组织自我合格声明的基础。

为满足管理体系内部审核的要求，组织制订有内部审核实施程序，对内部审核的职责、年度计划、人员以及审核准则、审核方法、审核责任、审核要求和审核报告作出详细规定，组织在规定的时间段内组织实施。

二、内部审核过程的实施

1.制订年度计划。每年底根据标准要求，内部审核归口部门制订下一年度内部审核计划，包括审核次数、审核准则、日期、范围、内容。年度审核次数一般为2次，审核准则为体系标准和发布的手册及文件，日期为6月和12月，每次的审核范围为体系覆盖的全部范围，审核内容为体系各程序文件、作业文件规定的管理内容。有时根据体系运行情况，例如体系改版、增加管理内容，增加专项审核，计划制订后按流程进行审批、发布。

2.发布单项审核计划。对策划的内部审核，提前10天左右制订单项审核计划，包括审核的具体日期，审核组长、审核员组成，审核分工，各审核部门联系人，各部门具体审核时段，首末次会时间、地点、参加人等，计划审批后在段办公网公布，各部门按照计划进行准备。

3.召开内部审核首次会议。首次会议一般用时为10-20分钟，审核组长主持，介绍审核组成员及分工、审核原则、审核方法以及审核注意事项，主管领导提出审核要求。首次会议表示审核的正式开始。

4.组织现场审核。现场审核按照审核组分工进行。检修段内部审核组一般为14-16人，分为6组，每组2-3人，负责6-8个程序文件，包括文件涉及到的科室和车间。审核组按照预定的时间到部门审核，部门提前准备好资料，一般一个程序文件审核的时间为2-3小时，审核制度的执行情况，包括相关记录，以及现场实际情况。审核总天数一般计划为3天。

5.召开内部审核末次会议。在各组审核完毕后，审核组长汇总审核问题库，对照标准计算出体系实际运行的符合程度，提出后续整改要求。审核发现的问题归类后，主要的、倾向性的问题要在末次会议上通报，引起责任部门重视。

6.发布内部审核报告。审核组长根据审核计划、审核实施情况以及末次会议上的决议，编写内部审核报告，按流程审批后发布。

7.组织审核问题整改。审核组汇总问题后，交体系主管部门牵头落实整改要求。审核问题严格按照问题现象、不符合标准条款或程序文件条款描述，以利于责任部门整改，不产生歧义。问题下发后，责任部门分析问题根本原因，制定整改措施并落实，审核组成员跟踪整改情况，措施实施完毕问题得到解决后，在问题清单上标记。

8.内部审核资料归档。内部审核实施部门将上述所有相关资料整理归档，形成体系运行记录。同时，将内部审核结论作为管理评审的输入，提交给管理评审会议。

三、内部审核过程的建议