重申关于加强西北分公司迎审整改工作的通知

通知

西北分公司机关各部门及所属各项目部：

为做好迎接国家审计的各项准备工作，切实规范管理行为，改进和提升企业管理水平，公司领导对迎审整改工作提出如下要求：

一、统一思想，高度重视

2015年12月，中共中央办公厅、国务院办公厅正式印发《关于完善审计制度若干重大问题的框架意见》，意见中明确提出要对公共资金、国有资产、国有资源和领导干部履行经济责任情况进行审计全覆盖。2016年1月，集团公司内控审计部下发了“关于加强迎审整改工作的通知”。西北分公司按照集团公司迎审通知的精神，要求分公司机关各部门及下属所有项目部一定要充分认识到审计的严峻性与紧迫感，将迎接国家审计和问题整改作为当前企业的头等大事来抓，按照集团公司的统一部署，不折不扣、有条不紊的做好相关工作。通过整改，全方位的规范企业管理，以“本质安全”的思维去规避与化解企业风险，确保企业始终处于健康持续快速发展的轨道。

二、精心组织，积极配合

西北分公司成立迎审整改领导小组，总经理担任组长，总会计师、总经济师、纪委书记任副组长，各部门负责人及

1各项目部项目经理为组员，领导小组下设迎审整改办公室，日常业务由内控审计部办理，负责机关各部门及各项目部指导协调开展迎应审计整改工作，收集工作进展情况，并向领导小组报告工作。审计部长为分公司联络员，所属项目部项目经理为项目负责人，财务部长为联络人员，负责内外协调、信息沟通、重大事项反馈等事项。分公司各级行政主要领导要切实担负起分管职责，及时听取迎审整改工作汇报，及时研究解决工作中发现的重要问题。

三、工作要求

（一）审计整改

1.整改方式。对2016年以前经历的各级次审计中发现的问题，分公司审计部拟订问题清单，建立整改台账，并下发至分公司机关各部门及所有项目部，没有接受过模拟审计的项目部应根据在模拟审计中发现的问题对照本项目部日常工作做到举一反三和源头整改，务必做到横向到边、纵向到底，不留盲区和死角进行排除梳理，对本项目部发现的一样或类似问题，明确整改措施，落实整改责任，限定整改时限。整改要贯彻分类处理原则：能够整改的，必须限定时限完成整改；确实无法整改的，要认真研究整改预案，提前制订好解释说明方案；疑难问题要会同相关部门共同协商解决。

2.排查时限。2016年2月6日前，各项目部应将本项目部问题排除情况及应对的整改措施反馈到分公司，各项目部必须确保所有问题整改到位，对于因重视不够、整改不力而在国家审计中给企业造成损失和不良影响的，集团公司及分

2公司将从严从重追究相关人员责任。

（二）迎审配合

1.建立配合审计工作责任制度。分公司及下属项目部应制定迎接审计的工作计划，落实配合审计工作职责。各级、各部门建立负责人、联络人制度，保证配合审计工作联系渠道畅通，工作进展有序，配合工作衔接到位。

2.审计资料归口管理，登记留存。要依据审计组的要求提供资料和回答问题，统一数据口径，做好内部沟通协调。各部门、各项目部应审计组要求提供的资料要保密，应及时向分管领导汇报，重要事项同时留存备查件。审计工作查询书或审计工作底稿需有配合审计的专人负责解释并安排提交。审计人员询问相关人员时，要有专人负责安排相关业务部门回答审计人员询问，回答问题要实事求是，有据可查。

3.建立信息反馈制度。分公司迎审办公室及项目部要不定期向上级领导据实汇报配合审计情况，不得瞒报、谎报、漏报。

4.后勤配合要精心。要精心做好国家审计人员的后勤服务保障工作，安排好食宿和差旅交通，提供必要的办公场所和办公设备，尽可能地创造良好的工作环境。