廉政风险排查防控工作及风险排查阶段工作安排

风险排查阶段工作安排

根据中共〃〃〃〃市委《关于开展廉政风险排查防控工作的实施意见》（〃〃〃发字[〃〃〃号）的要求，为认真完成廉政风险排查防控试点工作任务，切实抓好全市廉政风险排查阶段工作，确保廉政风险点找准、查全，现将有关事项安排如下：

一、工作任务

紧密结合本单位、本部门实际，围绕行政许可、行政处罚和行政出让、政府采购、干部人事管理、专项资金使用、工程项目发包等行政事务管理的重点环节和关键岗位，采取自己查找、科室互评、领导审核、公示评议等方法，从思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程和外部环境等方面，全面查找存在或潜在的岗位廉政风险点，为制定岗位廉政风险防控机制提供依据，逐步形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控管理长效机制，推进全市反腐倡廉建设取得新成效。

二、查找廉政风险点的方法、步骤

（一）查找个人廉政风险点

每个干部、职工严格对照自身工作岗位、履行职责、业务流程、执行制度、外部环境等情况，认真分析查找存在或潜在的廉政风险点，并认真填写《个人廉政风险排查防控登记表》，由科室负责人召开评议会，对个人廉政风险进行逐一评议，提出有效防控廉政风险措施。个人在充分听取意见和建议后进行修改，并由部门负责人和分管领导审核签字。领导班子成员填写《个人廉政风险排查防控登记表》后，由主要领导审核签字。

（二）查找科室廉政风险点

根据各科室的职责和实际职能，对行政权力运行重点环节和完成任务的工作流程，由负责人组织全体人员进行查找和分析存在或潜在的廉政风险点，并经集体讨论后，由科室负责人填写《单位廉政风险排查登记表》，交分管领导审核签字，制定预防和控制各类廉政风险的具体措施。

（三）查找单位廉政风险点

结合单位职能设置、职责定位等情况，按照党风廉政建设责任制的要求，查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面的廉政风险点；查找在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉政风险点，并进行认真分析，填写《单位廉政风险排查防控登记表》。

各类廉政风险自查表填好后，交本单位廉政风险排查防控工作领导组汇总，领导组组织评估组进行逐一评估，评出准确、比较准确、基本准确和不准确等级。被评估为基本准确和不准确的，责令当事人进行限期整改，直至准确为止。

（四）风险查找的类型

第一类是思想道德风险，指公职人员自律意识不强、生活习惯不良等引起的风险，是廉政风险产生的动机。重点查找因放松政治理论的学习、世界观的改造，权力观、政绩观、利益观不正确可能造成权力失控和行为失范的因素。第二类是制度机制风险，指制度不完善、执行制度不严格、操作程序不到位引起的风险，是廉政风险产生的机会。重点查找由于制度机制缺失或者不健全、个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素。第三类是岗位职责风险，指岗位权力相对集中缺乏制约、权力界限不清楚越权失权引起的风险，是廉政风险产生的条件。重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或者不正确履行职责的因素。第四类是业务流程风险。重点查找由于工作业务流程不规范，可能造成权力失控和行为失范的因素。从我们查处的一些案件来看，很多问题就出在这里，把需要公开的，需要班子研究的，需要按制度来办的程序跳越过去，暗箱操作，不按照业务流程办事。第五类是外部环境风险。重点查找行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。

（五）风险点的等级划分