风控机制

基金管理方按照防范为主、严格监控、独立执行的策略严格设置并执行相关风控措施。主要采取以下几种风险控制机制：

1）政策风险控制机制：对宏观经济、货币政策、财政政策进行前瞻性解读和分析，提前布局政策大力扶持的行业及板块，顺应宏观市场走势。2）市场风险控制机制：交替运用长期、中期、短期的投资模式，灵活进行资产配置和仓位调整，及时捕捉热点板块；

3）投资风险控制机制：构建核心股票池，长期跟踪一些优质上市企业及其股价走势，通过结合基本面分析，寻找被市场低估的上市企业。4）操作风险控制机制：制定详细的投资策略计划，执行统一的投资策略，设置精确的买入价格和卖出价格，避免因市场波动所产生的操作误差。5）对冲风险控制机制：

为避免由于市场不确定性引发的系统性和非系统性风险，本基金适当参与股指期货进行风险对冲，从而有效的控制风险。

风险提示

本资料仅以产品介绍为目的，不构成任何形式的保证、承诺或者对投资者及公司权利义务的约束性法律文件。证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。

第二篇：风控第一章总则

第一条为规范、稳健的开展业务，切实有效提高业务的风险防范能力，确保公司交易符合法律法规和公司规章的规定，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》及业务的相关法律法规，结合公司实际情况制定本办法。

第二条风险管理目的

通过建立科学的风险防范体系与风险管理机制，及时识别、评估、处理业务运作中的各种风险，最大限度降低业务运作过程中的各种风险。

第三条风险管理目标

交易业务风险管理的目标是确保交易业务符合法律法规、衍生品交易规则和公司相关规定，确保该业务风险可测、可控、可承受，并在此基础上促进该业务的发展。

第四条风险管理原则

公司将业务纳入公司全面风险管理体系，遵循以下原则进行风险管理：

（一）全面性原则。业务风险管理覆盖该业务所涉部门及相关岗位，贯穿决策、执行、监督、反馈各个环节。

（二）独立性原则。公司业务与衍生品经纪、资产管理等业务严格分离，公司设置完全独立于业务部门的风险管理部门，负责对该业务的风险进行监控和报告。

（三）有效性原则。业务风险管理相关规章制度应当符合国家法律法规和监管规章的规定，具有高度的权威性，是所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或规章的权利。

（四）审慎性原则。业务风险控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。

第二章业务风险管理组织体系

第五条公司将业务风险管理纳入公司全面风险管理组织体系，形成以董事会、投资决策委员会及首席风险官、风险管理部门（风险控制部、法律合规部、审计监察部）、业务部门的四级风险管理体系。各部门职责严格分离，各司其职。

第六条董事会授权投资决策委员会在严格遵守监管部门规定的前提下，根据公司资产、负债、损益和资本等情况确定业务的规模整体风险限额等。

第七条投资决策委员会负责在董事会授权范围内，授权业务单元及分支机构具体开展投资，对投资过程中的重大突发事件进行处置。