中国保监会关于印发《保险法人机构公司治理评价办法(试行)》的通知-国家规范性文件

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中国保监会关于印发《保险法人机构公司治理评价办法（试行）》

的通知

各保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理公司：

为综合评价保险公司治理状况，进一步完善保险法人机构治理结构，提升行业公司治理水平，我会制定了《保险法人机构公司治理评价办法（试行）》，现予印发，请遵照执行。

中国保监会2015年12月7日

第一章总则

第一条为完善保险法人机构公司治理结构，提高公司治理水平，进一步改善公司治理监管和分类监管，防范化解风险，维护保险消费者合法权益，推进保险业治理能力和治理体系现代化建设，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国保险法》、《保险公司管理规定》等法律法规，制定本办法。

第二条本办法适用于在中国境内依法设立的保险公司、保险集团（控股）公司和保险资产管理公司。保险资产管理公司另有规定的从其规定。

第三条本办法所称公司治理评价是指中国保监会依法对保险法人机构公司治理水平和风险状况的判断、评价和分类，评价结果主要依据保险法人机构开展的自评和中国保监会实施的监管评价得出。

第四条保险法人机构对公司治理自评的真实性、准确性、及时性负责。

中国保监会负责对各保险法人机构的公司治理进行监管评价，并综合公司自评和监管评价情况得出评价结果。

第五条保险法人机构公司治理评价遵循以下原则：

（一）公正透明。评价以事实为基础，以法律法规、监管要求为准则，力求标准统一，程序严格，信息公开。

（二）突出重点。评价重点关注保险法人机构在公司治理方面的问题和风险点，着重防范系统性和综合性的公司治理风险。

（三）动态评价。中国保监会根据现场和非现场监管以及公司具体情况的变化实施动态评价，每季度更新评价结果。

第二章评价内容和标准

第六条公司治理评价主要包括信息采集、信息整理、信息更新、形成评价结果等步骤。

第七条中国保监会根据评价需要，全面收集反映保险法人机构公司治理状况的信息。信息采集渠道包括：

（一）非现场检查。包括保险法人机构的报告、报批文件及召开的股东大会、董事会等。

（二）现场检查。中国保监会通过现场检查形成的检查报告、行政处罚、监管谈话、监管函等。

（三）新闻报道和独立评级机构的评价。

（四）保险法人机构的公开披露。

（五）可反映公司治理状况信息的其他渠道。

第八条中国保监会对采取的信息进行鉴别和筛选，建立各保险法人机构的公司治理情况档案，收录法律家·法律法规大全提供最新法律法规、司法解释、地方法规的查询服务。

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公司治理基本情况、存在问题等信息，对有关问题逐项列明发现时间、发现方式、问题原因、公司整改方案、整改情况及可能采取的后续监管措施等。

第九条中国保监会动态更新各保险法人机构的公司治理情况档案，及时更新基本情况，并对经整改已解决的问题及时予以注销，同时将已解决的问题记录存档，对未按监管要求进行整改的问题持续跟踪至整改完成。

第十条监管评价采用评分制，分值由机构自评分和监管评分加权得出，记为综合得分，满分100分。其中，机构自评分权重40%，初始分值为0，最高不超过100分；监管评分权重为60%，初始分值为100，最低不小于0分。