陕西柞水农村商业银行案件防控及排查考核办法5篇

第一篇：陕西柞水农村商业银行案件防控及排查考核办法陕西柞水农村商业银行

案件防控工作考核办法

第一章总则

第一条为进一步建立案件防控工作长效机制，不断提升案件防控工作质量和水平，有效推动和促进我行安全稳健发展，依据《中国银行业监督管理法》和中国银监会《关于印发银行业金融机构案件风险排查管理办法的通知》（银监办发【2014】

247号）文件要求，为有效监控我行案件风险排查工作，特制定本办法。

第二条本办法适用于本行各支行，分理处、商行营业部、和机关各职能部室。

第三条本办法按年度进行考核，所指考核期为每年1月1日至12月31日。

第二章考评原则

第四条考核评价工作遵循公开、公正、公平的原则，坚持实事求是，注重实效，实施量化计分.第五条对年度内发生非自查发现重大、恶性案件的被考评机构实行“一票否决制”，其考评结果为不满意；如果被考评对象年度对内、外部发出的风险提示和整改意见不重视、不督促整改，导致重大违规违纪或案件发生的，考评结果为不满意；以种种理由，阻绝本行风险排查部门正常工

1作检查，或对指出的风险隐患和存在的问题，不及时整改，不上报整改报告的其年度考核结果为不满意。

第六条除上述几种行为年度考核结果为“不满意”外，对其他正常被考评机构，通过对案件防控工作组织、重点业务风险排查、内控执行力建设、员工管理、问题整改及处理五个方面进行综合考核来评价其年度的案件防控工作水平。综合考评结果分为“满意”、“基本满意”、“不满意”三个档次。

第三章组织领导和考核方式

第七条总行成立以董事长任组长，行长、监事长任副组长，班子其他成员、各部室负责人为成员的陕西柞水农村商业银行案件防控工作质量考核评价领导小组，领导小组下设办公室于合规部，具体负责日常考核工作。

第八条考核方式采取各单位自查评分与总行考评相结合的方式，各单位每年年终前组织实施自评工作，并按照案件防控工作质量考核表自行打分（考核表见附件），由单位主要负责人审查签字后上报商行合规部。总行在次年的一季度组织考评小组，根据上年度各部室开展的各项检查、巡查、指导等实际情况，对辖内各机构的案件防控工作开展情况进行现场考核评分，并将考评情况报总行合规部汇总形成初步评价意见，最终报总行考核评价领导小组确定综合考评结果。

2第四章考核内容和分值

第九条按网点和各部门分别设置不同的考核内容。

第十条支行（分理处）考核内容：

（一）案件防控工作组织（20分）

1.是否成立了专门的案件防控工作领导小组，落实了专人负责案件防控信息报送工作。（2分）

2.是否制定了案件防控工作规划和风险隐患排查计划，对年度的案防工作做到了有计划、有安排。同时，是否落实相应的案件防控工作措施。（2分）

3.是否按总行要求层层签订了《案防工作目标责任书》，是否将责任目标、责任内容和责任追究层层分解落实到各级管理人员和全体员工。（2分）少一份扣1分，扣完为止。

4.是否将案件防控与业务经营管理工作同安排、同部署、同考评。（4分）（查阅会议记录）

5.是否按要求及时传达贯彻了案防工作会议及相关文件精神，及时查找本单位在案防管理工作中存在的薄弱环节并制定了相应的办法措施。（2分）

6.是否与当地公安部门和友邻单位签订了联防联保协议。（2分）

7.是否按商行的要求建立各类应急预案，是否每半年至少组织一次相应的案件防控应急预案演练。（2分）少一次扣1分，扣完为止。

38.对发现的重大违规违纪问题和重大风险隐患是否及时、完整、真实报告，在总行提出整改措施和问责处理决定后是否督促整改和执行到位并进行有效反馈。（4分）缺报和迟报一次扣1分，扣完为止