证券公司上半年工作总结及下半年工作计划

1一、市场背景：市场环境趋暖，变革创生新机

1二、20xx年上半年经营情况

2

（一）上半年总体财务指标2

（二）上半年各项业务经营情况2

（三）全力应对诉讼案件，积极推进增资扩股6

（四）以准事业部制实施为契机，提升了综合管理水平7

（五）思想政治工作进一步加强，企业文化建设凸显成效7

三、上半年工作中存在的问题8

（一）资源整合与业务协同的力度尚需加强8

（二）客户综合开发与服务进展缓慢8

（三）对创新业务的前瞻性研究和准备不足，对市场的快速反应与应变能力有待提高8

（四）内部管理仍需改进9第二部分20xx年下半年工作安排10

一、市场与行业环境：长期全面复苏，短期谨慎乐观10

（一）市场的有利因素10

（二）市场的不利因素1

1二、下半年工作指导思想与经营目标1

2三、下半年主要工作安排1

3

（一）加快推进增资扩股工作，为争取创新试点券商创造条件13

（二）继续推进优势创利业务的大力发展13

（三）以并购和资产管理作为突破口，培育新的赢利增长点17

（四）加强客户开发与客户管理18

（五）继续加强内控管理，提高管理水平19

（六）加强人才开发和储备力度，构建高素质的专业化团队20

（七）积极推进治理商业贿赂专项工作20

（八）加大宣传力度，实施品牌战略20第一部分20xx年上半年工作回顾20xx年上半年，公司在董事会的领导下，贯彻执行年初提出的工作方针，抓住市场有利机会，集中资源和精力着力推进创利业务的发展，继续加强内部控制，完善管理机制。经过全体员工的努力，各项工作均取得较大进展，公司的赢利能力和竞争优势得到了有效的提升，公司逐步步入快速、良性发展的轨道。

一、市场背景。市场环境趋暖，变革创生新机20xx年上半年，随着证券市场改革实现重大突破，证券行业的综合治理与创新发展取得显著成效，市场走出了近四年来低迷不振的格局，步入新的历史性的发展时期。市场日趋活跃，行业走出困境。20xx年1-6月，上证综指从1161点上涨至1672点，涨幅达44；深证成指从2863点上涨至4301点，涨幅达50。市场持续活跃，股票、基金、权证及债券现券市场交易总额98825亿元，较去年同期（32470亿元）增长了204。在市场强劲回升的有利条件下，证券公司结束了近几年的行业性亏损。股改进入突破阶段，市场面临历史转折。到20xx年6月底，股改上市公司市值占比已达到70。随着管理层以股改为重点全面推进资本市场基础性、制度性建设，证券市场的深层次矛盾和结构性问题正在逐步解决，为市场的长期稳定发展奠定了基础，带来了前所未有的生机和活力。券商整治基本结束，行业格局重整。自20xx年以来的证券公司综合治理工作取得明显成效，证券公司的违规经营问题得到有效遏制，证券行业风险明显释放。同时，在扶优汰劣的监管思路下，部分证券公司通过重组和创新业务快速增强实力，行业集中度进一步提高，行业竞争格局发生了根本性的变化。政策空前支持，创新力度加大。20xx年上半年，随着新的《公司法》、《证券法》颁布实施，监管层推出了一系列的新政策、新措施，涉及拓展入市资金渠道、吸引战略投资者、发展多层次市场体系等各个方面。同时，资产证券化、融资融券、股指期货等创新业务和创新产品也酝酿成熟或相继出台，有力地增加了市场活跃程度，同时也为券商开辟了新的业务空间和赢利渠道。

二、20xx年上半年经营情况