风险管理部部门负责人履职自查报告
按照省市行高管人员合规风险履职监察的要求,我制定了自检方案,确定了需要自我监察的几项工作内容和监察要点,着重从以下几方面进行了自查,现将自查结果报告如下:
1、是否存在授意或指使员工违规办理业务行为。不存在这种行为,本人自2011年初担任风险部负责人后,深知自己责任重大,始终严于律己,不但要求自己遵守并执行银行业从业人员职业操守,同时也经常告诫员工要廉洁奉公,做到一身正气两袖清风。
2、是否存在超越权限或范围办理业务行为。不存在。我一直清醒地认识到,自己本身就担任控制全行的风险管理的职责,对支行和重要部门人员进行检查时,严格履行职责,时刻提醒自己什么事该做,什么事不该做;什么事该管,什么事不该管。
3、是否存在滥用职权或授意、强迫员工实施违规贷款行为。不存在。我行开办贷款业务以来,的确有亲戚朋友找我联系借款的。我行信贷业务开办之初,行领导就经常组织员工开会学习信贷业务的相关知识,经常强调说谁帮助借款人说情,谁就代借款人还钱,所以,只要有人找我说情,我就向他们说明,让他直接去找信贷员进行调查,合格就借,不合格的只能拒绝。
4、是否存在违反规定办理借新还旧及违规处置不良贷款行为。否。风险部本身负责资产保全方面工作,始终通过自主清收和司法催收等多种方式催缴不良贷款,严禁信贷人员通过换据、
垫款等方式处置不良贷款,一经发现,严惩不怠。
5、是否存在违规办理存取款、资金划拨、开销户、扣划存款等业务行为。不存在。我行开办储蓄业务已经20多年,作为部门负责人时刻以身作则,绝不会以身试法。
金无足赤,人无完人,尽管处处严格要求自己,但是工作中难免有不足疏漏之处。今后我将带领本部门人员严把合规风险关,借风险内控年的东风,在全行上下形成人人懂制度,人人要合规的浓厚氛围,为我行股份制改造贡献力量。
喀左县支行风险管理部李利峰
2011年4月12日
第二篇:部门履职尽责自查报告履职尽责自查报告
根据教育局关于开展“履行岗位职责规范从政行为”主题教育活动的实施方案》精神,我校在第一阶段学习动员的基础上,对照岗位职责,认真开展了自查自纠工作,深入查找工作中存在的问题。现将自查工作情况报告如下:
一、加强领导,确保组织工作和管理工作取得成效。
为了认真抓好第二阶段的工作,我校成立了由姚校长为组长的自查工作领导小组。领导小组成员对照“五个方面”的自查要求,带头自查,带头征求意见,落实责任,采取自上而下的方式,先从领导班子成员查起,然后到每一位教职工,分层分级组织进行。按照权责对等的原则,逐项逐条展开自查,找出差距广泛听取意见,真诚采纳意见和建议。
1、行政班子说职责
学校行政班子成员重点自查做的不足的方面并提出整改措施。随后,讨论明确各自的岗位职责,并对职责范围进行了局部调整。会上,大家还一致认为,作为组织者、管理者,必须从传统办学观念中解放出来,增强创新意识,提高自身的管理能力和科研能力。
2、班主任说职责
(未完,全文共9615字,当前显示1210字)
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