证券公司风险管理工作方案
为使每个证券业从业人员树立合规风险理念增强职业操守,做到合规守法,防范证券风险,促进证券业的健康、持续发展,我部根据公司精神,结合本部实际,特制定证券公司市场营销部2014年合规风险管理工作方案,具体如下:
一、指导思想
以科学发展观为指导,认真学习《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《证券业从业人员执业行为准则》等有关文件精神,贯彻落实公司关于做好合规风险管理工作的要求,扎实、持久、有效做好合规风险管理工作,以此加强我部建设,做到合规合法经营,促进我部证券业务工作的全面发展,创造良好经济效益。
二、工作内容
(一)加强合规风险管理意识,提高自身素质
每个证券业从业人员要努力学习,掌握证券风险发生的原因与规律,把警惕风险、正视风险、管理风险、防范风险的意识深入自己的心中,在任何岗位,任何工作中,思想上崩紧安全一根弦,时刻不忘证券风险。要认真学习,加强思想道德教育,要洁身自好,正确对待名利和金钱,严于律己,防微杜渐,夯实精神支柱,筑牢思想防线,做到工作上高标准、生活上严要求、作风上高境界,杜绝一切社会上的不良行为与腐朽作风。
(二)健全各项工作制度,建立证券内控文化
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