证券公司柜台交易业务试点启动

为落实“十八大”关于“加快发展多层次资本市场”和“推进金融创新”的精神，经中国证监会同意，近日中国证券业协会（以下简称“协会”）发布《证券公司柜台交易业务规范》（以下简称《业务规范》），同时海通证券、国泰君安证券、国信证券、申银万国证券、中信建投证券、广发证券、兴业证券等7家证券公司开始启动柜台交易业务试点。

自今年5月召开的“证券公司创新发展座谈会”提出“拓展证券公司基础功能，发展证券公司柜台业务”的改革措施以来，部分证券公司积极研究拓展以交易功能为核心的证券公司基础功能，明确了大力发展销售交易业务的转型方向，并开始探索建立面向自己客户的柜台交易市场。10月份，海通证券等9家证券公司向协会提交了柜台市场建设实施方案。经过协会组织的专业评价，认为7家证券公司的方案较为成熟，可行性和可操作性强。目前，7家证券公司的柜台市场实施方案已经获得备案确认。