审计局内部控制建设工作方案

为提高内部管理水平，规范内部控制，有效防控廉政及其他风险，积极推进我单位内部控制制度建设，根据财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》等文件要求，结合我单位实际，特制定本工作实施方案。

一、工作目的

根据有关法律、行政法规以及《行政事业单位内部控制规范（试行）》规定，围绕“以预算管理为主线、以资金管控为核心”的总思路，通过建立和实施我单位内部控制制度体系，强化内部控制管理，全面提升内部管理水平和能力，有效防控内部廉政风险。

二、实施范围

全单位各个股室，单位办公室为牵头部门。

三、组织领导

（一）组织机构及人员配置

1.设立内部控制工作领导小组，组成人员如下：

组长：

成员：

领导小组职责。对内部控制体系的建设工作进行总体筹划、组织、领导和推进，对内控工作中的重大事项进行决策；分阶段对内控体系建设成果进行验收和检验，确保内控机制有效运行等。

内控领导小组下设办公室（以下简称内控办）。内控办主任由同志担任，工作人员由、、组成，为专职联络员。内控办职责主要是具体负责内部控制领导小组日常工作，组织、协调和督办各股室开展内控工作等相关工作。

2.成立内控监督评价办公室。内控监督评价办公室由、组成。内控监督评价办主要职责是负责建立健全内部监督制度，明确各部门或岗位在内部监督中的职责权限，对内部控制规范的建立和实施情况进行内部监督检查和评价。

（二）工作机制

1.建立定期例会与专题会议相结合的联席会议制度