2020公司制度管理的实施办法

第一章总则

第一条为建立健全公司（以下简称公司）制度管理体系，规范公司制度管理工作，提升制度管理水平，根据《集团公司制度管理办法》（〔2015〕488号），结合公司实际，制定本办法。

第二条本办法适用于公司及所属各单位制度管理工作。

第三条制度管理遵循以下原则

（一）依法性原则。贯彻、执行党和国家的路线、方针、政策，贯彻、执行法律、法规，贯彻、执行神华集团管理规定。

（二）规范化原则。严格遵循制度管理流程、履行制度管理职责。

（三）体系化原则。各项制度层级、边界清晰，相互协调，有机统一。

（四）标准化原则。统一应用制度管理框架、制度模板及其他相关规范。

第二章组织与职责

第四条制度管理组织体系包括制度管理决策者、制度管理归口部门、制度主责部门。

第五条制度管理决策者包括会议（公司党委会、公司党委扩大会、总经理常务会、总经理办公会、其他会议）和公司领导。制度管理决策者负责制度的审批及制度管理工作的决策。

第六条企管部是公司制度管理归口部门，主要职责包括：

（一）负责公司制度建设与管理规划的编制、实施与总结;

（二）负责公司制度管理年度计划的编制、实施与总结;

（三）负责制度规范性审核;

（四）负责制度执行检查的督导;

（五）负责制度规范化工具的推广、应用与反馈;

（六）负责制度管理信息化工具的推广、应用与反馈;

（七）负责制度管理工作评价;

（八）负责其他制度管理日常工作。

第七条各部门（包括公司机关各部室，行使公司专业系统管理职能的有关单位：运销公司、物资装备中心、通风救护中心、培训中心、后勤服务中心等）是本业务领域的制度主责部门，主要职责包括：

（一）负责本业务领域制度的建设与优化;

（二）负责本业务领域制度管理计划的编制、实施与总结;

（三）负责本业务领域相关制度的专业性审核;

（四）负责制度管理规范化、信息化工具的应用与反馈;

（五）组织本业务领域各项制度检查工作;

（六）协助进行本业务领域制度管理体系的规划、建设与优化;

（七）负责本部门其他制度管理日常工作。

第三章规划管理

第八条制度建设与管理规划要立足当前、展望未来，对公司制度建设工作基本性问题作出整体性、长期性的安排。

第九条企管部根据公司发展战略以及各部门（单位）的反馈建议，制定公司制度建设与管理规划，经公司批准后组织实施。

第四章计划管理

第十条公司对制度实施计划管理，包括制度管理年度计划的编制、发布、执行、总结与调整。

第十一条各部门于每年年底拟订本业务领域制度管理年度工作报告，于12月底送交企管部。制度管理年度工作报告内容包括：本年度制度管理计划执行情况、制度回顾情况、制度培训情况、制度执行自查和检查情况，以及下年度制度新增、修订和废止计划、制度回顾计划、制度培训计划、制度执行检查计划等。

第十二条企管部负责汇总、分析各部门制度管理年度工作报告，结合制度管理工作的总体部署及制度管理框架，制定公司制度管理年度计划，经公司批准后发布，并上报神华集团企管部。

第十三条企管部于每年9月份组织各部门对当年制度建设计划进行一次年度内调整。

第五章制定与发布

第十四条制度制定与发布工作包括制度起草、制度审核与审批、制度发布。

第十五条各部门拟定制度草案报送企管部。企管部负责分派到常设审核部门、专项审核部门进行审核。起草部门按审核意见进行修改后形成征求意见稿报送企管部。企管部组织相关部门对征求意见稿进行讨论，各部门取得一致意见的，形成制度定稿，经各相关部门和审核部门会签后，提交公司审定;各部门不能取得一致意见的，上报公司审定时要说明情况和理由。