证券公司新年工作计划

【篇一】

1.学习业务知识及掌握的业务技能。坚持每天看书，看新闻，了解股票相关的知识，多和经理以及老员工沟通，了解一些业务技巧和沟通的方式。多总结，慢慢的把别人的优点融入自己的营销模式。

2.对于业务创新和服务创新的工作：要坚持每天给客户打电话沟通，了解客户做股票的情况，与客户沟通感情，让客户相信自己，与自己成为朋友，帮客户解决问题

3.工作中遇到的问题及解决方式。工作中遇到问题时，及时向上级部门汇报，经上级部门同意后再解决，不得通过自己的方式解决问题，要与经理沟通经同意后在解决。多和经理沟通，在部门会上多注意大家提出的问题，有则改之无则加勉。

4.工作中的不足之处。增加自己的专业知识，熟悉掌握公司产品的特征以及营销的知识。多引导客户办理我们的锦龙产品。

5.对新一年工作的展望。从各方面完善自己，多挖掘一些潜在客户，完成公司交给的各项任务。早日做一名合格的客户经理。

6在明年的工作中，我的目标是用自己的所学，多帮助自己的客户解决问题，争取在明年中新增资产800万，新增有效户50个。

随着公司不断扩大，规范，完善，可以预料我们的工作将更加繁重，要求也将更高，需掌握的知识需更广，为此，我将更加勤奋学习，提高自身各项素质和技能，适应公司发展要求。

【篇二】

一、新三板挂牌—力争20xx年内挂牌

（新三板。证券公司代办股份转让系统蚌埠市高新园区非上市股份有限公司股份报价转让系统，主要为高新园区内规模较小、成长较快的非上市股份公司（高新技术企业）提供股权转让和融资平台，同时为主板、中小企业板和创业板培养上市资源。企业通过全国性的统一市场定向增资来进行融资，进行高市盈率、高溢价的交易，获得丰厚回报，而对募集资金的去向或用途却没有限制;在市场上形成公司股票的市场价格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平，也会吸引众多关注的目光，还可以在全国市场很好地宣传企业，提高公司的知名度，有利于拓展业务和公司发展;促使挂牌公司建立完善的法人治理结构和合理的信息披露制度，借助资本市场的力量扩大规模、做大做强、规范经营，实现企业跨越式发展。）

1、接触、洽谈、论证、签约（券商推荐挂牌报价转让协议）

2、公司按挂牌要求进行改制

（1）聘请证券公司担任改制财务顾问

（2）注册会计师对公司财务情况进行审计

（3）公司现有股东作为新设股份公司的发起人共同签署《发起人协议》

（4）向工商管理局申请股份公司名称预先核准

（5）配合券商制作设立股份公司的申报材料

（6）出具验资报告、评估报告

（7）召开创立大会、选举董事会和监事会成员、通过公司章程，由董事会向工商管理部门申请变更登记

（8）工商管理部门备案，签发营业执照，股份公司正式成立

3、内部规范运作----账务、管理

4、证券公司内核验收、申请挂牌

（1）向园区管委会申请股份报价转让试点企业资格;

（2）配合会计师事务所和律师事务所（如有）进行审计和尽职调查;

（3）配合推荐主办报价券商尽职调查;

（4）推荐主办报价券商的内核小组按照协会要求对尽职调查工作底稿

（5）和尽职调查报告进行审核，并出具内核报告;

（6）配合推荐主办报价券商制作申报材料，向协会报送推荐挂牌备案

文件;

（7）协会备案确认;

（8）股份集中登记;

（9）披露股份报价转让说明书;

（10）在深圳证券交易所正式挂牌。

二、网络管理—更加规范和完善

1、网站的基础建设—继续功能扩展，前台和后台程序的改造、添加视频中心

2、网页内容的充实—原创软文、站内外锚文本、页面布局、大量的信息发布

3、网络推广—预选关键词、通过百度网盟和外链扩大推广，搜索量及竞争性分析