信用社合规问责规定

第一章总则

第一条为了促进××联社（以下简称“本联社”）工作人员遵纪守法、勤勉敬业，把本联社建设成为资本充足、内控严密、运营安全、服务和效益良好的金融企业，加强合规风险管理，根据国家法律法规规章、银监会《合规风险管理指引》以及本联社《合规政策》等有关规定，制定本制度。

第二条本制度所称工作人员，是指本联社全部在岗人员，包括高级管理人员、经营管理干部（中层干部）、普通员工。

第三条工作人员应当依照有关规定和岗位职责要求，合法、合规、诚信、勤勉地履行职责。工作人员违规违纪失职的，应当按照本制度的规定问责。

第四条本制度所称问责，是指管理、监督机构或部门对其管理、监督的工作人员履行岗位职责过程中的违规违纪失职行为，依据本制度的规定追究责任的活动。

按照本制度对工作人员问责的方式有。引咎辞职、责令辞职、免职、解除劳动合同、调离原岗位、解聘专业技术职务、限期调离、诫勉谈话、责令书面检查、责令限期改正、通报批评。

本制度所称失职是指工作人员怠于履行岗位职责，应作为而未作为，或者错误作为、不当作为，造成本联社重大损失或恶劣影响，或者无正当理由未能完成重要职责目标或重大工作任务的情形。

本制度所称违规违纪的含义，适用《××联社工作人员违规行为处理办法》（以下简称《工作人员违规行为处理办法》）的规定。

第五条对工作人员问责，应当以事实为根据，以法律法规规章和本联社的有关规定为准绳，处理的轻重应当与工作人员违规违纪失职行为的性质、情节、后果和应当承担的责任相适应。

第六条高级管理人员有违规违纪失职行为的，按照有关规定处理；经营管理干部有违规违纪失职行为的，按照《××联社中层干部管理暂行办法》（以下简称《中层干部管理暂行办法》规定执行。

第七条各级工作人员有违规违纪失职行为，但后果或情节较轻的，可以给予诫勉谈话、责令书面检查、责令限期改正、通报批评处理。

第八条各级工作人员的违规违纪失职行为同时触犯本制度的规定和《工作人员违规行为处理办法》等规定的，可以同时适用本制度和《工作人员违规行为处理办法》等规定进行处理。

对前款规定的违规违纪失职行为，本制度和《工作人员违规行为处理办法》等规章规定了相同的处理的，适用其中的一个规定处理。

第九条参与问责工作的人员徇私舞弊，袒护包庇，报复陷害，泄露秘密，或有其它损害问责工作的行为的，按照《工作人员违规行为处理办法》等规定处理。

第二章工作人员违规违纪失职行为及处理

第十条各级经营管理干部决策严重失误，有下列情形之一的，应当问责：

（一）未及时、有效传达、执行规章制度，或者由于严重失误做出与规章制度严重相悖的决定、规定，损害本联社利益的，后果或情节严重的；

（二）经营活动的目的或目标不符合本联社的利益，或决策、执行、监督的程序和方法严重不当，造成重大损失、风险、浪费或恶劣影响，或严重影响业务发展的；

（三）经营活动不符合国家经济政策、监管机关的要求，严重损害本联社信誉、声誉或造成重大损失、风险的；

（四）重大改革方案的决策、执行工作严重失误，严重影响所辖机构的稳定，或有其它严重情节的；