信用社案件治理计划

根据联社及市银监分局有关文件精神和要求，为强化内部管理、防范违法违规案件的发生，全面提升内部控制和风险管理水平，促进信用社各项业务健康稳定发展，确保改革顺利推进，信用社将开展以加强制度建设、防范操作风险为主要内容的查防案件专项治理工作，具体工作布置如下：

一、加强对案件专项治理工作的组织领导

最近，银监会和上级主管部门下发了一系列关于加强防范操作风险、加强内控制度建设的文件，要求各级金融部门高度重视，坚决遏制案件多发势头。为此，全体员工要正确对待本次案件专项治理工作，提高认识，同时要增强对近期金融业高发案件的紧迫感和责任感，主动关心本部门工作人员有无违规违制现象，主动洞察本部门内控制度是否存在漏洞、各项操作是否有章可循。为加强对案件专项治理工作的组织领导，一是成立案件专项治理防范工作领导小组，由××任组长，×××为副组长，其他科室负责人和营业部负责人为成员；二是加强对全体员工的培训和教育，除每月定期的中层干部案件剖析防范学习会议外，还要扩大到全体员工，要提高培训的参与率和频率，保卫和稽核部门要将培训直接灌输到每位职工脑中，通过分析和剖析各类案例来警示和教育员工树立正确的三观。使员工经得起各种诱惑，自觉筑起各种防线，使全员自觉严格执行各种法规制度成为一种习惯；三是分层管理，明确职责，严格问责，信用社主任为全社案件防范和查处的第一责任人，分管领导为第二责任人，各科室、分社负责人为第三责任人，同时各科室、分社负责人又为所在部门的第一责任人，实行案发部门领导责任追究制度。

二、开展内控制度专项清理工作