集团责任追究制度

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1总则

1.1目的

根据《企业纲领》相关规定，按照权责对等原则，为保障企业经营管理目标的实现，有效规避控制各种风险和损失，特制定本制度。

1.2适用范围

本制度适用于集团所有单位和员工。

1.3责任类型

1.3.1按范围可分为个人责任、单位责任和系统责任;

1.3.2按是否出现恶劣结果可分为过程责任和结果责任;

1.3.3按性质可分为直接责任和间接责任;

1.3.4按问题严重程度可分为一般责任、重要责任、重大责任、特别重大责任;

1.3.5按类别可分为安全责任、质量责任、管理责任、人事责任、技术责任、行政责任及决策责任。

1.4释义

1.4.1责任追究。明确经营管理中造成损失的单位或个人，并对其给予否定性评价及处罚。

1.4.2个人责任、单位责任和系统责任

（1）个人责任。在管理规范、责任明确的前提下，因个人违反制度、规程而引发事故、造成损失或恶劣影响的系个人责任。

（2）单位责任。由于制度规范落实不到位，对本单位存在的问题未察觉，或已察觉但未及时处理、提出防范措施而造成的损失属单位责任。

（3）系统责任。职能系统权限划分不清，相关事项缺乏明确规定或规定有误，工作检查、跟踪不到位，上下工作流程有误或不畅而造成的损失属系统责任。

1.4.3过程责任和结果责任

（1）由于违反各项制度、规程，导致损失或恶劣结果即将发生的，属过程责任。

（2）已造成损失或形成恶劣结果的属结果责任。

2责任追究原则

2.1责任追究一般不超过三级，但重大事故一追到底原则。

2.2责任范围有限但关键责任优先原则。

2.3直接领导和专业领导不能免责原则。

2.4.责任减免：

（1）因创新性、试验性、探索性业务活动而产生的，免去责任;

（2）因不可抗力而导致的，免去责任;

（3）积极主动地进行支持协作，但仍有意想不到问题出现的，从轻处罚。

3责任追究系统

3.1执行机构为第一反应系统，对过程责任和结果责任在第一时间第一现场直接介入。执行机构有处置权。