事业单位内控报告

单位公章

单位名称：

单位负责人：（签章）牵头部门负责人：（签章）填表人：（签章）电话号码：单位地址：邮政编码：

报送日期：2017年3月27日

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填写说明

1.此表由各行政事业单位如实填写，并对所填信息的真实性、完整性负责。

2.表内的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字表示。

3.电话号码处填写填表人的联系电话号码。

4.“本年度支出总额”应与本年决算数一致，金额单位为元。

5.在“年末实有人数”中，按“一般公共预算财政拨款（补助）开支人数”及“经费自理人数”分开填写。

6.“涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位”一般包括财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等。

7.在“建立健全内部控制制度情况”栏中，如单位不涉及某项业务，则在该项业务行勾选“不适用”。

8.在“建立健全内部控制制度情况”栏中的“制定制度的政策依据”栏应填写制定各项制度所依据的政策名称及文件编号。

9.在“建立健全内部控制制度情况”栏中，如单位无法详列所有制度的，应将制度清单作为本表的附表一并报送。

10.“内部控制工作的经验、做法及取得的成效”栏中应主要填写单位在建立与实施内部控制的过程中总结出的经验、做法，以及在预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域中建立与实施内部控制后取得的成效。

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11.“内部控制工作中存在的问题与遇到的困难”栏中应主要填写单位在建立与实施内部控制过程中出现的问题、单位在自我评价过程中发现的问题以及工作中遇到的困难。纪检、巡视、审计、财政检查等外部检查发现的与本单位预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域相关的内部控制问题，也应一并反映。

12.报告中留有位置不足的，填报单位可以自行加页，但文字表述应简明扼要、突出重点。

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内部控制工作的经验、做法及取得的成效

主要做法是：

一、组建领导小组，作为内控抓手

单位内控是一个复杂的体系，工作涉及到预算业务、收支业务、采购业务、资产管理、建设项目、合同管理、内外监督等各项经济活动，需要内部各处室的协作和配合。在工作中意识到单位领导重视是推动实施内控的关键。工作中与党风廉政建设密切结合，使单位领导树立起风险防控意识，为内控工作的推进奠定了基础。

成立了由所长任组长、各股室负责人为成员的内部控制规范领导小组。对内部控制的建立和实施情况进行监督，及时发现并指出局内部控制管理中的问题和薄弱环节，督促落实内部控制的整改计划和措施，确保局内部控制体系的有效运行。

二、拟定工作方案，明确推进计划

主要包括学习内控相关知识，制定内控工作方案，成立内控工作团队。组织培训、召开启动大会，梳理制度流程、费用支出，风险分析、建立控制机制，优化制度、流程、表单等。发布内控手册、费用指南，按照手册、指南实施业务，监督检查、开展内控评价，组织开展风险评估。

三、构建内控机制，保障内控实施

（一）建立了单位层面的内控运行制约机制。

（二）梳理了单位主要经济业务管理制度及流程。

（三）汇编内控管理工作手册。汇总整理《内控规范管理手册》

（四）通过信息化对制度和流程进行“固化。

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11原文地址：http：//fanwen.wenku1.com/article/41581220.html2016年度行政事业单位内部控制报告

单位公章

单位名称：

单位负责人：（签章）牵头部门负责人：（签章）填表人：（签章）电话号码：单位地址：邮政编码：

报送日期：2017年3月27日

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填写说明