市场规制理论演进轨迹

一、市场规制的经济学内涵

规制（regulation）中文也译成“管制”，狭义上指“政府对经济行为的管理或制约”①。广义上，规制包含一切公权组织对私权个人或小团体的激励和约束，有政治上的规制、法律上的规制、道德上的规制等形式。如米尼克（mitnick，1980）指出，“规制是针对私人行为的公共行政政策，它是从公共利益出发而制定的规则”②;吉尔洪和皮尔斯（gellhorn&pierce，1982）认为“政府的产业规制仅仅是对众多私人经济力量的法律控制形式中的一种”③。一般而言，通过司法程序去实施的规制是间接规制，通过行政部门去实施的规制是直接规制。直接规制又分为经济性规制和社会性规制，经济性规制是针对特定行业的规制，主要指对自然垄断和信息偏等行业，以价格规制和市场进退规制为主要手段，对企业的进入、退出、产品的价格、服务的质量以及投资、财务等方面的活动进行干预，以确保公平竞争和防止资源配置非效率;社会性规制主要是以保障劳动者和消费者利益为目的，通过制订一定的标准去禁止或限制特定行为的规制，如为防止公害、保护环境而制定的一系列环保法规。规制可从规制的执行主体和被规制的对象来分类，前者有政府规制、法律规制、行业协会规制、集体产权组织规制、社会舆论规制等，后者包括市场规制、社会秩序规制、收入分配规制、卫生保健规制等。市场规制在广义上指各个公权组织对市场失效采取的纠正、约束和激励;狭义上如金泽良雄所定义，指“在市场经济条件下，政府为了矫正或改善市场机制内在的问题而干预经济主体活动的行为”④。即狭义上的市场规制把政府对市场的干预与法律区分开来，将规制限定于那些由行政机构执行的施加于市场的一般性法规和特殊行为。丹尼尔•史普博在此框架下，提出三种类型的市场规制：第一，直接干预市场配置机制的规制。如价格规制、产权规制及合同规则。在某些市场里，价格体系可能完全或部分由商品的行政性配置来取代，如公共企业的行政性定价;第二，通过影响消费者决策而影响市场均衡的规制。消费者的预算组合受税收、补贴或其他转移性支付的制约;第三，通过干扰企业决策从而影响市场均衡的规制。此类约束包括施加于产品特征（如质量、耐久性和安全等）之上的限制，对企业投入、产出或生产技术的限制导致企业产品组合方面的制约⑤。简言之，市场规制在当前的规制经济学理论主要指狭义上的涵义，是政府通过立法、规章和制度的执行去实施对市场的约束和激励，规制方法以经济性规制为主，同时配以社会性规制。

二、市场规制理论的研究进展